Директива (ЕС) 2024/1226 об уголовной ответственности за нарушение санкций ЕС

В целях обеспечения эффективного применения ограничительных мер Союза, целостности внутреннего рынка в пределах Союза и достижения высокого уровня безопасности в пространстве свободы, безопасности и правосудия необходимо установить минимальные правила относительно определения уголовных преступлений и наказаний за нарушение этих ограничительных мер Союза.

Ограничительные меры Союза, такие как меры, касающиеся замораживания денежных средств и экономических ресурсов, запреты на предоставление денежных средств и экономических ресурсов в распоряжение и запреты на въезд на территорию государства-члена или транзит через неё, а также секторальные экономические и финансовые меры и оружейные эмбарго, являются важнейшим инструментом содействия достижению целей общей внешней политики и политики безопасности (ОВПБ), установленных в статье 21 Договора о Европейском союзе (ДЕС). Эти цели включают защиту ценностей, безопасности, независимости и целостности Союза, укрепление и поддержку демократии, верховенства права, прав человека и принципов международного права, а также сохранение мира, предотвращение конфликтов и укрепление международной безопасности в соответствии с целями и принципами Устава Организации Объединённых Наций.

Для обеспечения эффективного применения ограничительных мер Союза необходимо, чтобы в государствах-членах были предусмотрены эффективные, соразмерные и сдерживающие уголовные и неуголовные наказания за нарушение этих ограничительных мер Союза, включая установленные в них обязанности, такие как обязанность сообщать сведения. Необходимо также, чтобы эти наказания распространялись на обход ограничительных мер Союза.

Эффективное применение ограничительных мер Союза требует общих минимальных правил относительно определений преступных деяний, нарушающих ограничительные меры Союза. Государства-члены должны обеспечить, чтобы такое деяние являлось уголовным преступлением, если оно совершено умышленно и нарушает запрет или обязанность, которые составляют ограничительную меру Союза или установлены в национальном положении, имплементирующем ограничительную меру Союза, в случаях, когда требуется имплементация этой меры на национальном уровне. Определённые деяния должны являться уголовным преступлением и в тех случаях, когда они совершены по грубой неосторожности. Применительно к уголовным преступлениям, определённым в настоящей Директиве, понятие «грубая неосторожность» должно толковаться в соответствии с национальным правом с учётом соответствующей прецедентной практики Суда Европейского союза. Государства-члены должны иметь возможность установить, что нарушения ограничительных мер Союза, связанные с денежными средствами, экономическими ресурсами, товарами, услугами, операциями или деятельностью стоимостью менее 10 000 евро, не являются уголовными преступлениями. Исключение определённых нарушений из сферы действия настоящей Директивы не затрагивает каких-либо обязанностей, установленных в актах, устанавливающих ограничительные меры Союза, по обеспечению того, чтобы нарушения карались эффективными, соразмерными и сдерживающими уголовными или неуголовными наказаниями.

Акты, устанавливающие ограничительные меры Союза, могут предусматривать исключения из установленных в них запретов в форме изъятий или отступлений. Деяние, на которое распространяется изъятие, предусмотренное актом, устанавливающим ограничительные меры Союза, либо которое разрешено компетентными органами государств-членов посредством отступления в соответствии с актами, устанавливающими ограничительные меры Союза, не должно рассматриваться как нарушение ограничительной меры Союза.

В частности, эффективное применение ограничительных мер Союза требует общих минимальных правил в отношении нарушений мер, состоящих в замораживании денежных средств или экономических ресурсов, как они установлены в соответствующих регламентах Совета. Эти меры включают запрет на предоставление денежных средств или экономических ресурсов, прямо или косвенно, в распоряжение физических или юридических лиц, организаций или органов, в отношении которых действуют меры, состоящие в замораживании денежных средств или экономических ресурсов, или в их пользу, а также обязанность заморозить все денежные средства и экономические ресурсы, принадлежащие этим же лицам, организациям или органам, находящиеся в их собственности, владении или под их контролем.

Ограничительные меры Союза включают ограничения на допуск (запреты на въезд), на которые должна распространяться настоящая Директива. Такие меры, как правило устанавливаемые в решении Совета, принятом на основании статьи 29 ДЕС, и имплементируемые посредством национального права, обязывают государства-члены принимать необходимые меры для предотвращения въезда лиц, включённых в перечень, во все зоны территории государства-члена или их транзита через них.

Государствам-членам рекомендуется уделять особое внимание механизмам предоставления гражданства и вида на жительство, с тем чтобы не допустить использования этих механизмов физическими лицами, в отношении которых действуют ограничительные меры Союза, для нарушения таких ограничительных мер Союза.

Заключение или продолжение любой формы операции, включая финансовые операции, а также заключение или продолжение исполнения любого публичного контракта или концессионного договора, подпадающего под сферу действия директив Европейского парламента и Совета 2009/81/ЕС⁴, 2014/23/ЕС⁵, 2014/24/ЕС⁶ или 2014/25/ЕС⁷, с третьим государством, органами третьего государства либо организациями и органами, прямо или косвенно находящимися в собственности или под контролем третьего государства или органов третьего государства, должно являться уголовным преступлением, если запрет или ограничение такого деяния составляет ограничительную меру Союза.

Ограничительные меры Союза включают запрет торговли, импорта, экспорта, продажи, покупки, передачи, транзита или перевозки товаров или услуг. Нарушение таких запретов должно являться уголовным преступлением, в том числе когда товары импортируются из третьей страны или экспортируются в третью страну с целью их передачи в место назначения, применительно к которому запрет на импорт, экспорт, продажу, покупку, передачу, транзит или перевозку этих товаров составляет ограничительную меру Союза. Предоставление, прямо или косвенно, технической помощи, брокерских услуг, страхования и любых иных услуг, связанных с этими товарами или услугами, также должно являться уголовным преступлением. Для этой цели понятие «товары» включает такие предметы, как военные технологии и оборудование, товары, программное обеспечение и технологии, которые включены в Общий военный список Европейского союза, принятый Советом 20 февраля 2023 года⁸, или перечислены в приложениях I и IV к Регламенту (ЕС) 2021/821 Европейского парламента и Совета⁹.

Ограничительные меры Союза включают секторальные экономические и финансовые меры в отношении предоставления финансовых услуг или осуществления финансовой деятельности. Такие финансовые услуги и деятельность включают, помимо прочего, финансирование и финансовую помощь, осуществление инвестиций и предоставление инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, приём депозитов, предоставление услуг специализированного обмена финансовыми сообщениями, операции с банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков. Нарушение этих секторальных экономических и финансовых мер должно являться уголовным преступлением.

Ограничительные меры Союза включают секторальные экономические и финансовые меры в отношении предоставления услуг, не являющихся финансовыми услугами. Такие услуги включают, помимо прочего, предоставление юридических консультационных услуг, услуг трастов, услуг по связям с общественностью, бухгалтерских, аудиторских услуг, услуг по ведению бухгалтерского учёта и налоговому консультированию, консультирование по вопросам предпринимательской деятельности и управления, ИТ-консультирование, услуги вещания, архитектурные и инженерные услуги. Нарушение этих секторальных экономических и финансовых мер должно являться уголовным преступлением.

Ни одно из положений настоящей Директивы не должно пониматься как возлагающее на физических лиц какие-либо обязанности, которые ущемляли бы право не свидетельствовать против себя и хранить молчание, закреплённое в статье 7 Директивы (ЕС) 2016/343 Европейского парламента и Совета¹⁰ — для связанных ею государств-членов, — и в статье 48 Хартии Европейского союза об основных правах («Хартия»).

Эффективное применение ограничительных мер Союза требует общих минимальных правил относительно определения уголовных преступлений, состоящих в деяниях, направленных на обход ограничительных мер Союза.

Примером деяния, направленного на обход ограничительных мер Союза, получающего всё более широкое распространение, является практика использования лицами, организациями и органами, включёнными в перечень, передачи третьему лицу или иного распоряжения денежными средствами или экономическими ресурсами, прямо или косвенно находящимися в собственности, владении или под контролем этих лиц, организаций или органов, включённых в перечень, в целях сокрытия этих денежных средств или экономических ресурсов. Кроме того, обходом ограничительных мер Союза является и практика предоставления ложной или вводящей в заблуждение информации, включая неполную существенную информацию, в целях сокрытия того, что лицо, организация или орган, включённые в перечень, являются конечным собственником или бенефициаром денежных средств или экономических ресурсов, в отношении которых действуют ограничительные меры Союза. Поэтому такое деяние, направленное на обход ограничительных мер Союза, должно являться уголовным преступлением по настоящей Директиве.

Неисполнение обязанности сообщать сведения компетентным административным органам, установленной актами, устанавливающими ограничительные меры Союза, должно являться уголовным преступлением по настоящей Директиве.

Эффективное применение ограничительных мер Союза требует общих минимальных правил относительно определения уголовных преступлений, состоящих в деяниях, нарушающих или не выполняющих особые условия разрешений, выданных компетентными органами на осуществление определённой деятельности, которая в отсутствие такого разрешения является нарушением запрета или ограничения, составляющего ограничительную меру Союза. Любая деятельность, осуществляемая в отсутствие разрешения, может рассматриваться, в зависимости от обстоятельств дела, как нарушение ограничительных мер Союза, состоящих в замораживании денежных средств или экономических ресурсов, запретов на въезд, оружейных эмбарго или иных секторальных экономических и финансовых мер.

Юристы, как они определены государствами-членами, должны подпадать под действие настоящей Директивы, включая обязанность сообщать о нарушении ограничительных мер Союза, при оказании услуг в рамках профессиональной деятельности, таких как юридические, финансовые и торговые услуги. Существует явный риск злоупотребления услугами этих юристов в целях нарушения ограничительных мер Союза. Вместе с тем должны быть предусмотрены изъятия из любой обязанности сообщать информацию, которую они получают от одного из своих клиентов или получают о нём в ходе определения его правового положения либо при выполнении задачи по защите или представительству этого клиента в судебном разбирательстве или в связи с ним, включая консультирование о возбуждении такого разбирательства или о том, как его избежать. Поэтому такие юридические консультации должны и впредь подпадать под обязанность соблюдения профессиональной тайны, за исключением случаев, когда юрист умышленно участвует в нарушении ограничительных мер Союза, когда юридическая консультация предоставляется в целях нарушения ограничительных мер Союза или когда юристу известно, что клиент обращается за юридической консультацией в целях нарушения ограничительных мер Союза.

Ограничительные меры Союза не должны приводить к дискриминации клиентов кредитных и финансовых учреждений или к их необоснованному лишению доступа к финансовым услугам.

Настоящая Директива не имеет целью криминализацию гуманитарной помощи нуждающимся лицам или деятельности по удовлетворению основных человеческих потребностей, осуществляемых в соответствии с принципами беспристрастности, гуманности, нейтральности и независимости, а в применимых случаях — в соответствии с международным гуманитарным правом.

Подстрекательство, а также пособничество и подстрекательство к совершению уголовного преступления по настоящей Директиве должны быть криминализированы. Покушение на совершение определённых уголовных преступлений по настоящей Директиве также должно быть криминализировано.

Наказания для физических лиц за уголовные преступления, связанные с нарушением ограничительных мер Союза, как они определены в настоящей Директиве, должны быть эффективными, сдерживающими и соразмерными. С этой целью для физических лиц должны быть установлены минимальные уровни максимального срока лишения свободы. В уголовном производстве должны быть также доступны дополнительные наказания или меры.

Поскольку ограничительные меры Союза применяются и к юридическим лицам, такие юридические лица должны нести ответственность за преступления, связанные с нарушением ограничительных мер Союза, как они определены в настоящей Директиве. При этом под «юридическими лицами» понимается любое правовое образование, обладающее таким статусом в соответствии с применимым правом, за исключением государств или публичных органов, осуществляющих государственную власть, и публичных международных организаций. В целях достижения целей настоящей Директивы государства-члены, право которых предусматривает уголовную ответственность юридических лиц, должны обеспечить, чтобы их право предусматривало эффективные, сдерживающие и соразмерные виды и размеры уголовных наказаний, как они установлены в настоящей Директиве. В целях достижения целей настоящей Директивы государства-члены, право которых не предусматривает уголовной ответственности юридических лиц, должны обеспечить, чтобы их право предусматривало эффективные, сдерживающие и соразмерные виды и размеры неуголовных наказаний, как они установлены в настоящей Директиве. Максимальные размеры штрафов, предусмотренные в настоящей Директиве за определённые в ней преступления, должны применяться по меньшей мере к наиболее тяжким формам таких преступлений. Важно, чтобы тяжесть деяния, а также индивидуальные, финансовые и иные обстоятельства соответствующих юридических лиц принимались во внимание для обеспечения того, чтобы назначенное наказание было эффективным, сдерживающим и соразмерным. Государства-члены должны иметь возможность устанавливать максимальные размеры штрафов либо в процентах от общего мирового оборота соответствующего юридического лица, либо в твёрдых суммах. Государства-члены должны при транспонировании настоящей Директивы решить, какой из этих двух вариантов они будут использовать.

Если государства-члены при определении штрафов, назначаемых юридическим лицам, решают применять критерий общего мирового оборота юридического лица, они должны решить, рассчитывать ли этот оборот на основе хозяйственного года, предшествующего году совершения уголовного преступления, или на основе хозяйственного года, предшествующего году вынесения решения о назначении штрафа. Государствам-членам следует также рассмотреть возможность установления правил для случаев, когда невозможно определить размер штрафа на основе общего мирового оборота юридического лица в хозяйственном году, предшествующем году совершения уголовного преступления, или в хозяйственном году, предшествующем году вынесения решения о назначении штрафа. В таких случаях государства-члены должны иметь возможность учитывать иные критерии, например общий мировой оборот в другом хозяйственном году. Если такие правила предусматривают установление штрафов в твёрдых суммах, максимальный размер этих сумм не обязательно должен достигать уровней, установленных в настоящей Директиве в качестве минимального требования к максимальному размеру штрафов, устанавливаемых в твёрдых суммах.

Если государства-члены выбирают максимальный размер штрафов, устанавливаемый в твёрдых суммах, такие размеры должны быть установлены в национальном праве. Наивысшие размеры таких штрафов должны применяться к наиболее тяжким формам уголовных преступлений, определённых в настоящей Директиве, совершённых юридическими лицами, обладающими значительными финансовыми возможностями. Государства-члены должны иметь возможность определять метод расчёта этих наивысших размеров штрафов, включая особые условия для этого. Государствам-членам предлагается регулярно пересматривать размеры штрафов, устанавливаемых в твёрдых суммах, с учётом уровня инфляции и иных колебаний денежной стоимости в соответствии с процедурами, установленными в их национальном праве. Государства-члены, валютой которых не является евро, должны предусмотреть максимальные размеры штрафов в своей валюте, соответствующие размерам, определённым в настоящей Директиве в евро, на дату её вступления в силу. Этим государствам-членам предлагается регулярно пересматривать размеры штрафов также с учётом динамики обменного курса.

Установление максимального размера штрафов не затрагивает усмотрения судей или судов в уголовном производстве при назначении надлежащих наказаний в конкретных делах. Поскольку настоящая Директива не устанавливает каких-либо минимальных размеров штрафов, судьи или суды должны в любом случае назначать надлежащие наказания с учётом индивидуальных, финансовых и иных обстоятельств соответствующего юридического лица и тяжести деяния.

Назначаемые размеры наказаний должны быть дополнительно сближены, а эффективность таких размеров должна быть повышена посредством введения общих отягчающих обстоятельств, которые в соответствии с применимыми положениями национального права отражают тяжесть совершённого уголовного преступления. Понятие «отягчающие обстоятельства» должно пониматься либо как факты, позволяющие национальному судье или суду назначить за то же преступление более строгое наказание, чем наказание, обычно назначаемое в отсутствие таких фактов, либо как возможность рассматривать несколько уголовных преступлений в совокупности в целях повышения размера наказания. Государства-члены должны обеспечить в соответствии с национальным правом, чтобы по меньшей мере одно из следующих обстоятельств могло рассматриваться как отягчающее: преступление было совершено в рамках преступной организации, как она определена в Рамочном решении Совета 2008/841/ПВД¹¹; преступление было сопряжено с использованием ложных или поддельных документов; преступление было совершено профессиональным поставщиком услуг в нарушение профессиональных обязанностей такого профессионального поставщика услуг; преступление было совершено публичным должностным лицом при исполнении им своих обязанностей, которым может быть любое соответствующее должностное лицо, занимающее официальную должность в Союзе, в государствах-членах или в третьих странах, либо иное лицо, выполняющее публичную функцию; преступление принесло или должно было принести значительную финансовую выгоду либо позволило избежать значительных расходов, прямо или косвенно; правонарушитель уничтожил доказательства либо запугивал свидетелей или заявителей или оказывал на них воздействие; физическое или юридическое лицо ранее было окончательно осуждено. Государства-члены должны обеспечить, чтобы по меньшей мере одно из этих отягчающих обстоятельств было предусмотрено в качестве возможного отягчающего обстоятельства в соответствии с применимыми нормами их правовой системы об отягчающих обстоятельствах. В любом случае решение вопроса о том, следует ли ужесточить наказание, должно оставаться на усмотрение судьи или суда с учётом конкретных обстоятельств каждого отдельного дела.

Государства-члены должны обеспечить в соответствии с национальным правом, чтобы по меньшей мере одно из следующих обстоятельств могло рассматриваться как смягчающее: правонарушитель предоставляет компетентным органам информацию, которую они иным образом не смогли бы получить, помогая им установить других правонарушителей или привлечь их к ответственности; либо правонарушитель предоставляет компетентным органам информацию, которую они иным образом не смогли бы получить, помогая им найти доказательства. При оценке смягчающих обстоятельств решение вопроса о том, следует ли смягчить наказание, должно оставаться на усмотрение судьи или суда с учётом конкретных обстоятельств каждого отдельного дела. Такие обстоятельства могут включать характер, время предоставления и объём предоставленной информации, а также степень сотрудничества со стороны правонарушителя.

Замораживание денежных средств и экономических ресурсов, вводимое ограничительными мерами Союза, носит административный характер. В этом качестве его следует отличать от мер по замораживанию уголовно-правового характера, упомянутых в Директиве 2014/42/ЕС Европейского парламента и Совета¹². Государства-члены должны обеспечить возможность замораживания и конфискации орудий и доходов от преступлений, указанных в настоящей Директиве. Государства-члены, связанные Директивой 2014/42/ЕС, должны делать это в соответствии с этой Директивой. Кроме того, именно в ситуациях, когда лицо, включённое в перечень, или представитель организации или органа, включённых в перечень, совершает определённые преступления, касающиеся обхода ограничительной меры Союза, или участвует в их совершении, необходимо обеспечить возможность замораживания и конфискации денежных средств и экономических ресурсов, в отношении которых действуют ограничительные меры Союза, даже если они могут не являться орудиями или доходами по смыслу Директивы 2014/42/ЕС. В таких обстоятельствах вследствие деяния по сокрытию лицо, организация или орган, включённые в перечень, могут продолжать иметь доступ к сокрытым денежным средствам или экономическим ресурсам, в отношении которых действуют ограничительные меры Союза, в полной мере пользоваться ими или распоряжаться ими. Поэтому такие денежные средства или экономические ресурсы должны подлежать замораживанию и конфискации в соответствии с Директивой 2014/42/ЕС. Права добросовестных третьих лиц не должны ущемляться.

Государства-члены должны установить правила о сроках давности, необходимых для эффективной борьбы с уголовными преступлениями, связанными с нарушением ограничительных мер Союза, без ущерба для национальных норм, которые не устанавливают сроков давности для расследования, уголовного преследования и исполнения. Настоящая Директива допускает установление государствами-членами сроков давности короче установленных в настоящей Директиве при условии, что в их правовых системах возможно прерывание или приостановление течения таких более коротких сроков давности в случае совершения действий, которые могут быть определены в соответствии с национальным правом.

С учётом, в частности, глобального характера деятельности правонарушителей, наряду с трансграничным характером уголовных преступлений, определённых в настоящей Директиве, и возможностью проведения трансграничных расследований, государства-члены должны установить свою юрисдикцию в целях эффективной борьбы с такими преступлениями.

Для обеспечения эффективного расследования нарушений ограничительных мер Союза и уголовного преследования за них государства-члены должны предоставить в распоряжение компетентных органов эффективные следственные инструменты, такие как инструменты, доступные в соответствии с их национальным правом для борьбы с организованной преступностью или по делам о других тяжких преступлениях, если и в той мере, в какой использование этих инструментов является уместным и соразмерным характеру и тяжести уголовных преступлений, как это предусмотрено национальным правом. Такие инструменты могут включать перехват сообщений, негласное наблюдение, в том числе электронное наблюдение, контролируемые поставки, мониторинг банковских счетов и иные инструменты финансового расследования. Эти инструменты должны использоваться в соответствии с принципом соразмерности и при полном соблюдении Хартии. Обязательным является соблюдение права на защиту персональных данных.

Лица, указанные в статье 4 Директивы (ЕС) 2019/1937 Европейского парламента и Совета¹³, сообщающие компетентным органам информацию о прошлых, продолжающихся или планируемых нарушениях ограничительных мер Союза, включая попытки их обхода, которую они получили в связи со своей трудовой деятельностью, рискуют подвергнуться в этой связи преследованию. Сообщения таких лиц, сообщающих о нарушениях, могут способствовать усилению правоприменения в отношении ограничительных мер Союза за счёт предоставления информации, касающейся, например, фактов нарушений ограничительных мер Союза, их обстоятельств, а также причастных физических лиц, компаний и третьих стран. Поэтому следует обеспечить наличие надлежащих механизмов, позволяющих таким лицам, сообщающим о нарушениях, использовать конфиденциальные каналы для уведомления компетентных органов, а также защищающих их от преследования. Для этой цели следует предусмотреть, что Директива (ЕС) 2019/1937 применяется к сообщениям о нарушениях ограничительных мер Союза и к защите лиц, сообщающих о таких нарушениях, на установленных в ней условиях.

В целях обеспечения эффективной, комплексной и согласованной системы правоприменения государства-члены должны организовать внутреннее сотрудничество и взаимодействие между всеми своими компетентными органами, участвующими в административном и уголовно-правовом правоприменении.

Для обеспечения эффективного расследования нарушений ограничительных мер Союза и уголовного преследования за них компетентные органы государств-членов должны сотрудничать друг с другом через Европол, Евроюст и Европейскую прокуратуру (EPPO) и с ними в пределах их соответствующей компетенции и в соответствии с применимой правовой базой. Компетентные органы государств-членов должны также обмениваться информацией по практическим вопросам друг с другом и с Комиссией. Комиссия при необходимости может создать сеть экспертов и практиков для обмена передовым опытом и оказания помощи компетентным органам государств-членов в целях содействия расследованию преступлений, связанных с нарушением ограничительных мер Союза. Такая помощь не должна предполагать участия Комиссии в расследовании конкретных уголовных дел и уголовном преследовании по ним, осуществляемых компетентными органами государств-членов, и не должна пониматься как включающая финансовую поддержку или какие-либо иные бюджетные обязательства Комиссии.

Для эффективной борьбы с уголовными преступлениями, определёнными в настоящей Директиве, необходимо, чтобы компетентные органы в государствах-членах собирали точные, согласованные и сопоставимые статистические данные об этих преступлениях. Поэтому государства-члены должны обеспечить наличие надлежащей системы регистрации, подготовки и передачи имеющихся статистических данных о преступлениях, определённых в настоящей Директиве. Важно, чтобы эти статистические данные использовались государствами-членами для стратегического и оперативного планирования правоприменительной деятельности, для анализа масштабов преступлений, связанных с нарушением ограничительных мер Союза, и тенденций в этой сфере, а также для информирования граждан. Государства-члены должны передавать Комиссии соответствующие статистические данные о производствах, связанных с нарушением ограничительных мер Союза, извлечённые из данных, уже имеющихся на централизованном или децентрализованном уровне в пределах всего государства-члена. Комиссия должна регулярно проводить оценку на основе статистических данных, переданных государствами-членами, и публиковать её результаты в докладе.

Изменение Директивы (ЕС) 2018/1673 Европейского парламента и Совета¹⁴ должно обеспечить, чтобы нарушение ограничительных мер Союза рассматривалось как предикатное преступление для отмывания денег в соответствии с этой Директивой.

Ввиду настоятельной необходимости привлечения к ответственности физических и юридических лиц, причастных к нарушению ограничительных мер Союза, государства-члены должны ввести в действие законы, регламенты и административные положения, необходимые для соблюдения настоящей Директивы, в течение 12 месяцев с даты вступления настоящей Директивы в силу.

В соответствии со статьями 1 и 2 Протокола № 22 о позиции Дании, приложенного к ДЕС и к Договору о функционировании Европейского союза (ДФЕС), Дания не участвует в принятии настоящей Директивы, не связана ею и не подлежит её применению.

В соответствии со статьёй 3 Протокола № 21 о позиции Соединённого Королевства и Ирландии в отношении пространства свободы, безопасности и правосудия, приложенного к ДЕС и к ДФЕС, Ирландия письмом от 3 марта 2023 года уведомила о своём желании участвовать в принятии и применении настоящей Директивы.

Поскольку цели настоящей Директивы, а именно установление общих минимальных правил относительно определений преступлений, связанных с нарушением ограничительных мер Союза, и наличие эффективных, сдерживающих и соразмерных уголовных наказаний за уголовные преступления, связанные с нарушением ограничительных мер Союза, не могут быть в достаточной мере достигнуты государствами-членами с учётом присущего нарушению ограничительных мер Союза трансграничного характера и его способности подрывать достижение целей Союза по поддержанию международного мира и безопасности, а также по отстаиванию общих ценностей Союза, но ввиду масштаба и последствий настоящей Директивы могут быть лучше достигнуты на уровне Союза, Союз может принимать меры в соответствии с принципом субсидиарности, установленным в статье 5 ДЕС. В соответствии с принципом соразмерности, установленным в той же статье, настоящая Директива не выходит за рамки того, что необходимо для достижения этих целей.

При имплементации настоящей Директивы государства-члены должны обеспечивать соблюдение процессуальных прав подозреваемых или обвиняемых в уголовном производстве. В этой связи обязанности по настоящей Директиве не должны затрагивать обязанностей государств-членов по праву Союза о процессуальных правах в уголовном производстве, в частности по директивам Европейского парламента и Совета 2010/64/ЕС¹⁵, 2012/13/ЕС¹⁶, 2013/48/ЕС¹⁷, (ЕС) 2016/343, (ЕС) 2016/800¹⁸ и (ЕС) 2016/1919¹⁹.

Настоящая Директива уважает основные права и соблюдает принципы, признанные, в частности, Хартией, включая право на свободу и личную неприкосновенность, защиту персональных данных, свободу предпринимательской деятельности, право собственности, право на эффективное средство правовой защиты и на справедливое судебное разбирательство, презумпцию невиновности и право на защиту, включая право не свидетельствовать против себя и хранить молчание, принципы законности и соразмерности уголовных преступлений и наказаний, включая принцип недопустимости обратной силы уголовных наказаний, а также принцип ne bis in idem. Настоящая Директива направлена на обеспечение полного соблюдения этих прав и принципов и должна имплементироваться соответствующим образом,