Законодательство ОАЭ · Компании и реестры
Штрафы по бенефициарным владельцам — Решение Совета министров ОАЭ № 132/2023
Полный перевод решения о штрафах за нарушения правил о бенефициарных владельцах: таблица из 15 нарушений с суммами за первое, второе и третье нарушение и сроками для исправления, приостановление лицензии при повторных нарушениях. К ключевым статьям даны комментарии BCA.
Действует · в силе с 30.12.2023Карточка
| Официальное название | Cabinet Resolution No. (132) of 2023 Concerning the Administrative Penalties Imposed on Violators of the Provisions of Cabinet Resolution No. (109) of 2023 Concerning the Regulation of Real Beneficiary Procedures |
|---|---|
| По-русски | Решение Совета министров ОАЭ № 132 от 2023 года «Об административных санкциях за нарушение Решения Совета министров № 109 от 2023 года о бенефициарных владельцах» |
| Издан | 15.12.2023 |
| В силе с | 30.12.2023 |
| Редакция | первоначальная |
| Статей | 9 |
| Первоисточник | uaelegislation.gov.ae |
Коротко
Решение устанавливает административные санкции за нарушения Решения Совета министров № 109/2023 о бенефициарных владельцах (статья 3). Суммы и сроки исправления по каждому нарушению — в таблице: от первого нарушения к третьему штраф растёт, а при третьем нарушении Регистратор вправе приостановить коммерческую лицензию.
Ключевые даты
| Дата | Событие |
|---|---|
| 15.12.2023 | Издан Решение Совета министров № 132 от 2023 года |
| 30.12.2023 | Вступил в силу Решение Совета министров № 132 от 2023 года |
Комментарий BCA
Как цитировать
Штрафы по бенефициарным владельцам — Решение Совета министров ОАЭ № 132/2023, неофиц. пер. BCA Group. URL: https://www.bcaun.com/uae-law/cr-132-2023/Решение Совета министров ОАЭ № 132 от 15.12.2023 «Об административных санкциях за нарушение Решения Совета министров № 109 от 2023 года о бенефициарных владельцах» : неофициальный перевод / BCA Group ; редактор перевода А. М. Баранов. — Текст : электронный // BCA Group : [сайт]. — URL: https://www.bcaun.com/uae-law/cr-132-2023/ (дата обращения: 08.10.2026).Ссылку на отдельную статью копирует кнопка # рядом с ней.
При цитировании перевода или комментария ссылка на источник обязательна (§§ 51, 63 UrhG — Закон Германии об авторском праве; ст. 1274 ГК РФ): BCA Group с активной ссылкой на страницу.
Полный перевод
Статьи 1–9
Совет министров,
рассмотрев:
— Конституцию;
— Решение Совета министров № 109 от 2023 года о регулировании процедур в отношении бенефициарных владельцев;
— Решение Совета министров № 53 от 2021 года об административных санкциях, налагаемых на лиц, нарушающих положения Решения Совета министров № 58 от 2020 года о регулировании процедур в отношении бенефициарных владельцев;
— на основании предложения, внесённого Министром экономики, Министром финансов, и одобрения Совета министров,
постановил:
Определения
Для целей применения положений настоящего Решения указанные ниже слова и выражения имеют приписанные им значения, если контекст не требует иного:
Государство (State): Объединённые Арабские Эмираты.
Министерство (Ministry): Министерство экономики.
Министр (Minister): Министр экономики.
Декрет-закон (Decree-Law): Федеральный декрет-закон № 20 от 2018 года о противодействии отмыванию денежных средств, финансированию терроризма и незаконных организаций с изменениями.
Исполнительный регламент (Executive Regulations): Решение Совета министров № 10 от 2019 года об Исполнительном регламенте Федерального декрета-закона № 20 от 2018 года о противодействии отмыванию денежных средств, финансированию терроризма и незаконных организаций с изменениями.
Регистратор (Registrar): компетентный орган, осуществляющий надзор за реестром коммерческих наименований различных организаций, зарегистрированных в Государстве.
Заинтересованные органы (Concerned Authorities): компетентные государственные органы, применяющие какие-либо положения Декрета-закона и Исполнительного регламента.
Бенефициарный владелец (Real Beneficiary): физическое лицо, к которому в конечном счёте переходит право собственности или которое осуществляет конечный контроль над Юридическим лицом непосредственно либо через цепочку владения или контроля, либо иными косвенными способами. Под ним понимается также физическое лицо, от имени которого совершаются сделки или которое осуществляет конечный фактический контроль над Юридическим лицом, как это определено в соответствии с текстом статьи 5 упомянутого Решения Совета министров № 109 от 2023 года.
Номинальный член совета директоров (Board Nominee Member): любое физическое лицо, действующее согласно указаниям, инструкциям или воле другого лица, которое официально назначено или занимает должность в Юридическом лице и, как правило, является представителем акционеров, участников или любой иной заинтересованной стороны.
Высшее руководство (Senior Management): полномочия Юридического лица по принятию решений.
Реестр бенефициарных владельцев (Beneficiary Register): внутренний Реестр бенефициарных владельцев Юридического лица, содержащий все их достоверные данные.
Реестр партнёров или акционеров (Partners or Shareholders Register): внутренний Реестр партнёров или акционеров Юридического лица, содержащий всю информацию о них.
Письменное уведомление (Written Notice): официальное уведомление, направляемое Юридическому лицу или его представителю любыми законно доступными способами.
Оригинал
Article 1 – Definitions
In application of the provisions of this Resolution, the words and expressions set forth herein shall bear the meanings ascribed to them, unless the context otherwise requires:
State: United Arab Emirates.
Ministry: Ministry of Economy.
Minister: Minister of Economy.
Decree-Law: Federal Decree-Law No. (20) of 2018 Concerning Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism and Illegal Organisations, as amended.
Executive Regulations: Cabinet Resolution No. (10) of 2019 concerning the Executive Regulations of Federal Decree-Law No. (20) of 2018 Concerning Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism and Illegal Organisations, as amended.
Registrar: The Competent Authority supervising the Register of commercial names of different establishments Registered in the State.
Concerned Authorities: Competent Government Authorities implementing any of the provisions of the Law by Decree and the Executive Regulations.
Real Beneficiary: The Natural person to whom ultimate ownership is transferred or who exercises ultimate control over the Legal Person directly or through a chain of ownership or control, or other indirect means. It also means the natural person on whose behalf transactions are conducted or who exercises ultimate effective control over a Legal Person, as specified in accordance with the text of Article (5) Cabinet Resolution No. (109) of 2023 referred to.
Board Nominee Member: Any Natural Person acts pursuant to the directions, instructions, or will of another person, who shall be officially appointed or holds a position in Legal Person and is usually a representative of Shareholders, members, or any other interested party.
Senior Management: Power of Legal Person in Decision-Making.
Beneficiary Register: Private Real Beneficiary Register of Legal Person that includes all their real data.
Partners or Shareholders: Private Partners or Shareholders Register of Legal Person that includes all their information. Written Notice : Official Notice sent to the Legal Person or their representative by legally available means.
Определение «Декрета-закона» отсылает к ФДЗ № 20/2018, который отменён ФДЗ № 10/2025 (статья 41 нового закона; в силе с 14.10.2025). Подзаконные акты, изданные на основании прежнего закона, сохраняют силу в части, не противоречащей новому закону (пункт 3 статьи 41 ФДЗ № 10/2025), — так что настоящее Решение продолжает действовать, хотя его отсылки к «Декрету-закону» теперь приходится читать с поправкой на новый закон. Определение «Регистратора» сформулировано функционально: это не конкретное ведомство, а любой компетентный орган, ведущий реестр коммерческих наименований, — искать его следует по месту регистрации компании, а не в тексте Решения.
Сфера применения
Положения настоящего Решения применяются к Юридическим лицам, получившим лицензию или зарегистрированным в Государстве, включая нефинансовые свободные зоны, которые нарушают положения упомянутого Решения Совета министров № 109 от 2023 года.
Оригинал
Article 2 – Scope of Application
The provisions of this resolution shall apply to Legal Persons licensed or Registered in the State, including non-financial free zones, that Violate the provisions of Cabinet Resolution No. (109) of 2023 referred to.
Свободные зоны прямо включены в сферу применения, но только нефинансовые: финансовые свободные зоны в формулировке не названы и, по логике текста, из неё выпадают. Для владельцев компаний во фризонах вывод простой: статус свободной зоны от этих штрафов не защищает, и надеяться на «особый режим» здесь столь же разумно, как на снисходительность налогового календаря.
Административные санкции
1. Без ущерба для любого наказания или процедуры, предусмотренных Декретом-законом и иным применимым законодательством, Регистратор вправе налагать Административные санкции за нарушение положений упомянутого Решения Совета министров № 109 от 2023 года в соответствии с нарушениями и санкциями, указанными в таблице, прилагаемой к настоящему Решению.
2. Помимо штрафа, налагаемого за нарушения, совершённые в третий раз, указанного в таблице, прилагаемой к настоящему Решению, Регистратор вправе приостановить действие коммерческой лицензии и закрыть коммерческое заведение Юридического лица — нарушителя при условии, что такое приостановление снимается после уплаты им штрафа за нарушение и устранения нарушения путём выполнения необходимых требований в отношении нарушения.
Оригинал
Article 3 – Administrative Penalties
1. Without prejudice to any penalty or procedure stipulated by the Law by Decree and other relevant legislation, the Registrar has the right to impose Administrative Penalties resulting from Violators of the provisions of Cabinet Resolution No. (109) of 2023 referred to, and in accordance with the Violations and penalties mentioned in the table attached to this resolution.
2. In addition to the penalty of the fine imposed on Violations committed for the third time mentioned in the table attached to this decision, the Registrar has the right to suspend the commercial licence and close the commercial store of the Violating Legal Person, provided that this suspension is removed after he pays the Violation fine and corrects it by fulfilling the necessary requirements regarding the Violation.
Шкала санкций в приложении построена по нарастающей: за первое нарушение в большинстве случаев — лишь письменное уведомление с требованием устранить нарушение, за второе — штраф, за третье — удвоенный штраф. Настоящие неприятности начинаются именно с третьего раза: пункт 2 позволяет Регистратору приостановить лицензию и закрыть заведение до уплаты штрафа и устранения нарушения. Исключения, на которые стоит обратить внимание, — отсутствие Реестра партнёров или акционеров (строка 6 таблицы: первого «бесплатного» уведомления нет) и нарушение обязанностей ликвидатора по хранению документов (строка 15: сразу 100 000 дирхамов).
Изменение штрафов
Совет министров вправе вносить любые изменения в размеры штрафов, указанных в настоящем Решении, путём их дополнения, исключения или изменения.
Оригинал
Article 4 – Fines Amendment
The Cabinet has the power to make any amendments to the fees mentioned herein, whether by addition, deletion or amendment.
Доли Федерального правительства и правительств эмиратов в поступлениях от Административных санкций
Совет министров издаёт решение, определяющее пропорции распределения поступлений от Административных санкций, предусмотренных настоящим Решением, между Федеральным правительством и правительствами эмиратов на основании предложения Министра финансов, согласованного с Министром и Регистратором.
Оригинал
Article 5
Shares of the Federal Government and the Governments of the Emirates from the Proceeds of Revenues from Administrative Penalties The Cabinet shall issue a decision determining the proportions of sharing the proceeds of Administrative Penalties in this resolution between the Federal Government and the Governments of the Emirates based on the proposal of the Minister of Finance in coordination with the Minister and the Registrar.
Заключительные положения
1. Штрафы, предусмотренные настоящим Решением, взимаются способами, установленными Министерством финансов.
2. Для целей исполнения Административных санкций, определённых в соответствии с настоящим Решением, неполный день считается полным днём, а неполный месяц — полным месяцем.
Оригинал
Article 6 – Final Provisions
1. Fines stipulated in this Resolution shall be collected through the methods decided by the Ministry of Finance.
2. For fulfilling the Administrative Penalties specified in accordance with this Resolution, part of the day is considered a full day, and part of the month is considered a full month.
Исполнительные решения
Министр по согласованию с Регистратором издаёт решения, необходимые для применения положений настоящего Решения.
Оригинал
Article 7 – Executive Resolutions
The Minister, in coordination with the Registrar, shall issue the Resolutions necessary to apply the provisions of this Resolution.
Отмена актов
Решение Совета министров № 53 от 2021 года об административных санкциях, налагаемых на лиц, нарушающих положения Решения Совета министров № 58 от 2020 года о регулировании процедур в отношении бенефициарных владельцев, отменяется. Отменяется также любое положение, которое нарушает положения настоящего Решения или противоречит им.
Оригинал
Article 8 – Repeals
The Cabinet Resolution No. (53) of 2021 concerning Administrative Penalties imposed on Violators of the provisions of Cabinet Resolution No. (58) of 2020 concerning Regulating Real Beneficiary procedures, shall be repealed. Any provision that Violates or conflicts with the provisions of this resolution shall also be repealed.
Опубликование и вступление в силу
Настоящее Решение подлежит опубликованию в Официальном вестнике и вступает в силу со дня, следующего за датой его опубликования.
Оригинал
Article 9 – Publication and Entry into Force
This Resolution shall be published in the Official Gazette and shall enter into force as of the day following its publication date.
Мохаммед бин Рашид Аль Мактум
Премьер-министр
Издано нами:
2 джумада ас-сани 1445 г. хиджры,
что соответствует 15 декабря 2023 г.
Таблица, прилагаемая к Решению Совета министров № 132 от 2023 года об административных санкциях, налагаемых на лиц, нарушающих положения Решения Совета министров № 109 от 2023 года о регулировании процедур в отношении бенефициарных владельцев
| № п/п | Нарушение | Правовое основание: Решение Совета министров № 109 от 2023 года | Две административные санкции | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Первое нарушение | Повторное (второе) нарушение | Третье нарушение | |||
| 1 | Юридическое лицо не зарегистрировало надлежащим образом сведения о Бенефициарном владельце. | Статьи 6 и 7 | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления. | Двадцать тысяч (20 000) дирхамов (AED 20 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления Нарушителя. | Сорок тысяч (40 000) дирхамов (AED 40 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 2 | Невключение в Реестр бенефициарных владельцев данных, указанных в пункте 2 статьи 8 упомянутого Решения Совета министров № 109 от 2023 года. | Статья 8 | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления. | Двадцать тысяч (20 000) дирхамов (AED 20 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления Нарушителя. | Сорок тысяч (40 000) дирхамов (AED 40 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 3 | Юридическое лицо не исполнило обязанность по созданию Реестра бенефициарных владельцев и ведению его данных. | Статья 8 (пункт 1) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение пятнадцати (30) дней с даты уведомления. | Пятьдесят тысяч (50 000) дирхамов (AED 50 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение тридцати (30) дней с даты Нарушения. | Сто тысяч (100 000) дирхамов (AED 100 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 4 | Юридическое лицо не исполнило обязанность по обновлению Реестра бенефициарных владельцев. | Статья 8 (пункт 1) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления. | Пятнадцать тысяч (15 000) дирхамов (AED 15 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Тридцать тысяч (30 000) дирхамов (AED 30 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 5 | Юридическое лицо не исполнило обязанность по представлению Регистратору данных, указанных в статье 10 упомянутого Решения Совета министров № 109 от 2023 года, в отношении данных директора или Номинального члена совета директоров. | Статья 10 | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Сорок тысяч (40 000) дирхамов (AED 40 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления Нарушителя. | Восемьдесят тысяч (80 000) дирхамов (AED 80 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 6 | Юридическое лицо не создало Реестр партнёров или акционеров. | Статья 10 | – | Пятьдесят тысяч (50 000) дирхамов (AED 50 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение тридцати (30) дней с даты Нарушения. | Сто тысяч (100 000) дирхамов (AED 100 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 7 | Юридическое лицо не обновило Реестр партнёров или акционеров в течение пятнадцати (15) дней с даты изменения или с даты, когда ему стало о нём известно. | Статья 10 | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Пятнадцать тысяч (15 000) дирхамов (AED 15 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Тридцать тысяч (30 000) дирхамов (AED 30 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 8 | Юридическое лицо не ведёт сведения о каждом партнёре или акционере либо не включает в Реестр партнёров или акционеров данные, указанные в пункте 1 статьи 10 упомянутого Решения Совета министров № 109 от 2023 года. | Статья 10 | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Тридцать тысяч (30 000) дирхамов (AED 30 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты уведомления Нарушителя. | Шестьдесят тысяч (60 000) дирхамов (AED 60 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 9 | Юридическое лицо не представило Регистратору данные Реестра бенефициарных владельцев и Реестра партнёров или акционеров и не обеспечило сохранность этих записей от повреждения, утраты или уничтожения. | Статья 11 (пункт 1) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Пятнадцать тысяч (15 000) дирхамов (AED 15 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Тридцать тысяч (30 000) дирхамов (AED 30 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 10 | Юридическое лицо не представило какие-либо дополнительные данные, запрошенные Регистратором, в течение четырнадцати (14) дней с даты запроса. | Статья 11 (пункт 2) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Пятнадцать тысяч (15 000) дирхамов (AED 15 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Тридцать тысяч (30 000) дирхамов (AED 30 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 11 | Юридическое лицо не раскрыло категории Бенефициарных владельцев в сложных структурах. | Статья 15 | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Пятьдесят тысяч (50 000) дирхамов (AED 50 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение тридцати (30) дней с даты Нарушения. | Сто тысяч (100 000) дирхамов (AED 100 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 12 | Юридическое лицо не сообщило Регистратору имя физического лица, проживающего в Государстве, уполномоченного раскрывать данные или информацию, требуемые Декретом-законом и Исполнительным регламентом. | Статья 11 (пункт 4) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Десять тысяч (10 000) дирхамов (AED 10 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Двадцать тысяч (20 000) дирхамов (AED 20 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 13 | Юридическое лицо при выпуске акций или долей на имя лиц или членов руководства не раскрыло эти сведения Регистратору в течение пятнадцати (15) дней с даты выпуска акций или долей. | Статья 11 (пункт 6) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Пятнадцать тысяч (15 000) дирхамов (AED 15 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Тридцать тысяч (30 000) дирхамов (AED 30 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 14 | Юридическое лицо, подлежащее роспуску или ликвидации, не передало ликвидатору Реестр бенефициарных владельцев, Реестр партнёров или акционеров в течение тридцати (30) дней с даты назначения ликвидатора. | Статья 11 (пункт 7) | Письменное уведомление Юридическому лицу о необходимости исполнить требование в течение тридцати (30) дней с даты уведомления. | Пять тысяч (5 000) дирхамов (AED 5 000) и уведомление Юридическому лицу об устранении Нарушения в течение пятнадцати (15) дней с даты Нарушения. | Десять тысяч (10 000) дирхамов (AED 10 000) с одновременным уведомлением Юридического лица об устранении Нарушения. |
| 15 | Ликвидатор не обеспечил хранение записей и всех данных, предусмотренных упомянутым Решением Совета министров № 109 от 2023 года, в течение пяти (5) лет с даты роспуска, ликвидации или аннулирования. | Статья 11 (пункт 8) | Сто тысяч (100 000) дирхамов (AED 100 000). | ||
История изменений
| Дата | Акт | Что затронуто |
|---|---|---|
| 30.12.2023 | Решение Совета министров № 132 от 2023 года — первоначальная редакциядействующая редакция | Издано взамен Решения Совета министров № 53/2021 (статья 8) |
Опубликовано в Официальном вестнике ОАЭ № 766 29.12.2023, вступило в силу на следующий день (статья 9). По данным портала законодательства ОАЭ, изменений нет.
Журнал страницы: 08.10.2026 — страница переведена на единый шаблон BCA.
Вопрос по применению
Проверяем реестры бенефициаров и акционеров, готовим уведомления Регистратору и устраняем нарушения в сроки, установленные таблицей санкций.
WhatsApp +49 151 61471603 · info@bcaun.com
Ключевые тезисы. Полные комментарии стоят в тексте сразу после статей, к которым относятся.