Ордонанс о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма Гонконга (Cap. 615): лицензирование поставщиков трастовых или корпоративных услуг (TCSP)

В настоящем Ордонансе —

трастовые или корпоративные услуги (trust or company service, 信託或公司服務) означают оказание лицом в Гонконге в порядке предпринимательской деятельности другим лицам одной или нескольких из следующих услуг —

(a) учреждение корпораций или иных юридических лиц;

(b) действия в качестве — либо обеспечение того, чтобы другое лицо действовало в качестве, —

(i) директора или секретаря корпорации;

(ii) партнёра товарищества; или

(iii) лица, занимающего аналогичное положение в иных юридических лицах;

(c) предоставление зарегистрированного офиса, адреса места ведения деятельности, адреса для корреспонденции или административного адреса корпорации, товариществу или иному юридическому лицу либо юридической конструкции;

(d) действия в качестве — либо обеспечение того, чтобы другое лицо действовало в качестве, —

(i) доверительного собственника траста, учреждённого в явно выраженной форме (express trust), или аналогичной юридической конструкции; или

(ii) номинального акционера в интересах лица, не являющегося корпорацией, ценные бумаги которой допущены к листингу на признанном фондовом рынке; (добавлено Ордонансом № 4 от 2018 г., ст. 25)

предпринимательская деятельность по оказанию трастовых или корпоративных услуг (trust or company service business, 信託或公司服務業務) означает предпринимательскую деятельность по оказанию трастовых или корпоративных услуг. (добавлено Ордонансом № 4 от 2018 г., ст. 25)

В настоящей Части —

дисциплинарное полномочие (disciplinary power, 紀律處分權力) означает полномочие, которое может осуществляться Регистратором на основании статьи 53Z;

лицензия (licence, 牌照) означает лицензию —

(a) выданную на основании статьи 53G; или

(b) продлённую на основании статьи 53K,

и, за исключением Подразделов 2 и 3 Раздела 2, включает лицензию, считающуюся выданной на основании статьи 53ZQ;

лицензиат (licensee, 持牌人) означает лицо, являющееся держателем лицензии —

(a) выданной на основании статьи 53G; или

(b) продлённой на основании статьи 53K,

и, за исключением Подраздела 2 и Подразделов 2 и 3 Раздела 2, включает условного лицензиата (deemed licensee) в значении, определённом статьёй 53ZQ(5);

реестр (register, 登記冊) означает реестр, ведущийся на основании статьи 53D;

конечный владелец (ultimate owner, 最終擁有人) —

(a) применительно к физическому лицу —

(i) означает другое физическое лицо, которое в конечном счёте владеет предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг первого упомянутого физического лица или контролирует её; или

(ii) если первое упомянутое физическое лицо действует от имени другого лица, означает это другое лицо;

(b) применительно к товариществу означает физическое лицо, которое —

(i) прямо или косвенно имеет право на долю, превышающую 25%, в капитале или прибыли товарищества;

(ii) прямо или косвенно контролирует долю, превышающую 25%, в капитале или прибыли товарищества;

(iii) прямо или косвенно вправе осуществлять более 25% голосов в товариществе или контролировать осуществление более 25% голосов в товариществе; или

(iv) осуществляет конечный контроль над управлением товариществом; и

(c) применительно к корпорации означает физическое лицо, которое —

(i) прямо или косвенно, в том числе через траст или посредством владения акциями на предъявителя, владеет более чем 25% выпущенного акционерного капитала корпорации или контролирует более 25% такого капитала;

(ii) прямо или косвенно вправе осуществлять более 25% голосов на общих собраниях корпорации или контролировать осуществление более 25% голосов на таких собраниях; или

(iii) осуществляет конечный контроль над управлением корпорацией.

(в ред. Ордонанса № 15 от 2022 г., ст. 25)

(1) Настоящая Часть не применяется к —

(a) Правительству;

(b) уполномоченному учреждению (authorized institution);

(c) лицензированной корпорации (licensed corporation), осуществляющей предпринимательскую деятельность по оказанию трастовых или корпоративных услуг, которая является вспомогательной по отношению к основной деятельности этой корпорации;

(d) специалисту в области бухгалтерского учёта (accounting professional);

(e) юристу (legal professional); или

(f) лицу, относящемуся к категории или виду лиц, установленным на основании части (2).

(2) Министр финансовых услуг и казначейства (Secretary for Financial Services and the Treasury) вправе регламентом устанавливать категорию или вид лиц, к которым настоящая Часть не применяется.

(1) Регистратор компаний (Registrar of Companies) вправе в письменной форме делегировать любые из своих функций по настоящему Ордонансу государственному служащему (public officer), работающему в Управлении регистрации компаний (Companies Registry).

(2) Однако Регистратор компаний не вправе делегировать —

(a) полномочие на делегирование, предусмотренное частью (1); или

(b) полномочие —

(i) вносить изменения в Приложение 3A на основании статьи 53ZL; или

(ii) принимать регламенты на основании статьи 53ZM.

(1) Регистратор обязан вести реестр лицензиатов в форме, которую Регистратор считает надлежащей, содержащий —

(a) наименование (имя) каждого лицензиата; и

(b) в отношении —

(i) физического лица, ведущего предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (sole proprietor), — адрес места ведения деятельности этого индивидуального предпринимателя;

(ii) товарищества — адрес места ведения деятельности товарищества; или

(iii) корпорации — адрес места ведения деятельности корпорации.

(2) Реестр должен быть доступен для ознакомления любому представителю общественности в целях установления того, является ли то или иное лицо лицензиатом.

(3) Любой представитель общественности вправе бесплатно знакомиться с реестром в обычные часы работы.

(1) Любое лицо вправе при уплате сбора, указанного в Приложении 3A, получить —

(a) заверенную копию —

(i) записи в реестре; или

(ii) выписки из реестра; или

(b) удостоверение Регистратора о том, что наименование (имя) лица —

(i) было внесено в реестр;

(ii) не было внесено в реестр;

(iii) было исключено из реестра; или

(iv) не было исключено из реестра.

(2) В гражданском или уголовном производстве копия записи в реестре или выписки из реестра, предположительно заверенная Регистратором, —

(a) допускается в качестве доказательства при её представлении без дополнительного подтверждения; и

(b) является доказательством изложенных в ней фактов.

(3) Тот факт, что наименование (имя) лица отсутствует в копии записи в реестре или выписки из реестра, предположительно заверенной Регистратором, является доказательством того, что на дату, на которую копия предположительно заверена, это лицо не являлось лицензиатом.

(4) В гражданском или уголовном производстве удостоверение, предположительно подписанное Регистратором, о том, что наименование (имя) лица было внесено в реестр или исключено из реестра либо не было внесено в реестр или исключено из реестра, является неопровержимым доказательством изложенных в нём фактов.

(1) Лицо совершает правонарушение, если оно ведёт предпринимательскую деятельность по оказанию трастовых или корпоративных услуг без лицензии.

(2) Лицо, совершившее правонарушение, предусмотренное частью (1), при осуждении подлежит штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

(3) Если лицо осуждено за правонарушение, предусмотренное настоящей статьёй, магистрат вправе вынести распоряжение о лишении этого лица права быть держателем лицензии на срок —

(a) начинающийся с даты распоряжения; и

(b) указанный в распоряжении.

(1) Регистратор вправе по заявлению выдать в соответствии с настоящим Подразделом лицензию на ведение предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг —

(a) физическому лицу, ведущему предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (sole proprietor);

(b) товариществу; или

(c) корпорации.

(2) Заявление —

(a) должно подаваться по форме и в порядке, которые указаны Регистратором; и

(b) должно сопровождаться —

(i) копией действительного свидетельства о регистрации предпринимательской деятельности (business registration certificate); и

(ii) сбором, указанным в Приложении 3A.

(1) Если заявителем является физическое лицо, ведущее предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (sole proprietor), лицензия может быть выдана только в том случае, если Регистратор удостоверился в том, что —

(a) это физическое лицо является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для ведения предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг; и

(b) при наличии конечного владельца применительно к этому физическому лицу — конечный владелец является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(2) Если заявителем является товарищество, лицензия может быть выдана только в том случае, если Регистратор удостоверился в том, что —

(a) каждый партнёр товарищества является лицом, соответствующим требованиям, для ведения предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг; и

(b) при наличии конечного владельца применительно к товариществу — конечный владелец является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(3) Если заявителем является корпорация, лицензия может быть выдана только в том случае, если Регистратор удостоверился в том, что —

(a) каждый директор корпорации является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг; и

(b) при наличии конечного владельца применительно к корпорации — конечный владелец является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(4) Если Регистратор принимает решение не выдавать лицензию, Регистратор обязан уведомить заявителя о решении письменным уведомлением.

(5) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения; и

(b) указание на то, что заявитель вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

При определении того, является ли лицо лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для целей статьи 53H, Регистратор обязан, помимо любых иных обстоятельств, которые Регистратор считает имеющими значение, принимать во внимание следующие обстоятельства —

(a) было ли лицо осуждено за —

(i) правонарушение, предусмотренное статьёй 5(5), (6), (7) или (8), 10(1), (3), (5), (6), (7) или (8), 13(1), (3), (5), (6), (7) или (8), 17(9), 20(1), 61(2) или 66(3);

(ii) правонарушение, предусмотренное статьёй 14 Ордонанса об Организации Объединённых Наций (мерах по борьбе с терроризмом) (United Nations (Anti-Terrorism Measures) Ordinance) (Cap. 575);

(iii) правонарушение, предусмотренное статьёй 25(1), 25A(5) или (7) Ордонанса о незаконном обороте наркотиков (взыскании доходов) (Drug Trafficking (Recovery of Proceeds) Ordinance) (Cap. 405), или правонарушение, указанное в Приложении 1 к этому Ордонансу; или

(iv) правонарушение, предусмотренное статьёй 25(1), 25A(5) или (7) Ордонанса об организованной преступности и тяжких преступлениях (Organized and Serious Crimes Ordinance) (Cap. 455), или правонарушение, указанное в Приложении 1 или 2 к этому Ордонансу;

(b) было ли лицо осуждено за пределами Гонконга —

(i) за правонарушение в связи с деянием, которое являлось бы правонарушением, указанным в пункте (a), если бы оно было совершено в Гонконге;

(ii) за правонарушение, связанное с отмыванием денег или финансированием терроризма; или

(iii) за правонарушение, для осуждения за которое требовалось установить, что лицо действовало с обманом, коррупционно или недобросовестно;

(c) допускало ли лицо несоблюдение требования, установленного настоящим Ордонансом или регламентом, принятым на основании статьи 53ZM;

(d) если лицо является физическим лицом, — является ли оно неосвобождённым банкротом (undischarged bankrupt) или лицом, в отношении которого ведётся производство по делу о банкротстве на основании Ордонанса о банкротстве (Bankruptcy Ordinance) (Cap. 6);

(e) если лицо является корпорацией, — находится ли она в процессе ликвидации, вынесено ли в отношении неё распоряжение о ликвидации или назначен ли в отношении неё управляющий (receiver).

(1) При выдаче лицензии Регистратор вправе установить любое условие, которое Регистратор считает надлежащим.

(2) Если условие установлено, Регистратор обязан в момент выдачи лицензии уведомить об этом лицензиата письменным уведомлением.

(3) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения на основании части (1); и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(4) Условие вступает в силу в момент получения лицензиатом уведомления или в момент, указанный в уведомлении, в зависимости от того, какой из этих моментов наступает позднее.

(1) Лицензиат вправе обратиться к Регистратору с заявлением о продлении лицензии.

(2) Заявление —

(a) должно быть подано не позднее чем за 60 дней до истечения срока действия лицензии;

(b) должно подаваться по форме и в порядке, которые указаны Регистратором; и

(c) должно сопровождаться сбором, указанным в Приложении 3A.

(3) Статьи 53H(1), (2) и (3) и 53I применяются к заявлению о продлении так же, как они применяются к заявлению о выдаче лицензии.

(4) Если срок действия лицензии истекает до принятия решения по заявлению, лицензия, если только заявление не отозвано или лицензия не отозвана либо не приостановлена, остаётся в силе —

(a) до её продления; или

(b) если она не продлена, — до вступления в силу решения об отказе в продлении в качестве указанного решения (specified decision) в соответствии со статьёй 75.

(5) Если Регистратор принимает решение не продлевать лицензию, Регистратор обязан уведомить лицензиата о решении письменным уведомлением.

(6) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения; и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(7) Продление вступает в силу —

(a) на следующий день после истечения срока действия лицензии; или

(b) если применяется часть (4), — на следующий день после дня, в который срок действия лицензии истёк бы, если бы не эта часть.

(1) При продлении лицензии Регистратор вправе, если Регистратор считает это надлежащим, —

(a) установить новое условие;

(b) изменить ранее установленное условие; или

(c) отменить ранее установленное условие.

(2) Если установлено новое условие либо условие изменено или отменено, Регистратор обязан в момент продления лицензии уведомить об этом лицензиата письменным уведомлением.

(3) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения на основании части (1)(a) или (b); и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(4) Установление, изменение или отмена условия вступает в силу в момент получения лицензиатом уведомления или в момент, указанный в уведомлении, в зависимости от того, какой из этих моментов наступает позднее.

(1) Регистратор вправе, если он удостоверился в том, что это разумно в данных обстоятельствах, в отношении лицензии —

(a) установить новое условие;

(b) изменить ранее установленное условие; или

(c) отменить ранее установленное условие.

(2) Если установлено новое условие либо условие изменено или отменено, Регистратор обязан уведомить об этом лицензиата письменным уведомлением.

(3) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения на основании части (1)(a) или (b); и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(4) Установление, изменение или отмена условия вступает в силу в момент получения лицензиатом уведомления или в момент, указанный в уведомлении, в зависимости от того, какой из этих моментов наступает позднее.

(1) Лицензия оформляется по форме, указанной Регистратором.

(2) В лицензии должны быть указаны —

(a) срок действия лицензии; и

(b) если лицензиат —

(i) является физическим лицом, ведущим предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (sole proprietor), — адрес места ведения деятельности этого индивидуального предпринимателя;

(ii) является товариществом — адрес места ведения деятельности товарищества; или

(iii) является корпорацией — адрес места ведения деятельности корпорации.

(1) Лицензия, выданная на основании статьи 53G, действует в течение —

(a) 3 лет, начиная с даты выдачи лицензии; или

(b) если Регистратор считает это надлежащим в конкретном случае, более короткого срока —

(i) определённого Регистратором; и

(ii) начинающегося с даты выдачи лицензии.

(2) Лицензия, продлённая на основании статьи 53K, действует в течение —

(a) 3 лет, начиная с даты продления лицензии; или

(b) если Регистратор считает это надлежащим в конкретном случае, более короткого срока —

(i) определённого Регистратором; и

(ii) начинающегося с даты продления лицензии.

Лицензия прекращает действие —

(a) если лицензиат является физическим лицом, ведущим предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (sole proprietor), — в случае смерти этого физического лица;

(b) если лицензиат является товариществом — в случае роспуска товарищества; или

(c) если лицензиат является корпорацией — с началом ликвидации корпорации.

(1) Регистратор вправе в ситуации, указанной в части (2), —

(a) отозвать лицензию лицензиата; или

(b) приостановить лицензию лицензиата —

(i) на срок, указанный Регистратором; или

(ii) до наступления события, указанного Регистратором.

(2) Такими ситуациями являются следующие —

(a) если лицензиат является физическим лицом, ведущим предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (sole proprietor), Регистратор более не убеждён в том, что —

(i) это физическое лицо является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для ведения предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг; или

(ii) при наличии конечного владельца применительно к этому физическому лицу — конечный владелец является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг;

(b) если лицензиат является товариществом, Регистратор более не убеждён в том, что —

(i) партнёр товарищества является лицом, соответствующим требованиям, для ведения предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг; или

(ii) при наличии конечного владельца применительно к товариществу — конечный владелец является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг; или

(c) если лицензиат является корпорацией, Регистратор более не убеждён в том, что —

(i) директор корпорации является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг; или

(ii) при наличии конечного владельца применительно к корпорации — конечный владелец является лицом, соответствующим требованиям, для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(1) Если Регистратор принимает решение осуществить полномочие, предусмотренное статьёй 53Q(1), Регистратор обязан уведомить лицензиата о решении письменным уведомлением.

(2) Уведомление должно —

(a) содержать изложение оснований для принятия решения;

(b) в случае решения о приостановлении лицензии — указывать срок и условия приостановления; и

(c) содержать указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(3) Регистратор вправе осуществить это полномочие только после предоставления лицензиату разумной возможности быть заслушанным.

(4) Отзыв или приостановление вступает в силу в момент, указанный в уведомлении.

(5) Любой сбор, уплаченный за выдачу или продление лицензии, не подлежит возврату в случае отзыва или приостановления лицензии.

(1) Лицо не вправе становиться конечным владельцем лицензиата без письменного одобрения Регистратора.

(2) Регистратор вправе дать одобрение только в том случае, если —

(a) лицензиат подал заявление об одобрении; и

(b) Регистратор удостоверился в том, что лицо является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(3) При определении того, является ли лицо лицом, соответствующим требованиям, Регистратор обязан, помимо любых иных обстоятельств, которые Регистратор считает имеющими значение, принимать во внимание обстоятельства, указанные в статье 53I.

(4) Если Регистратор принимает решение не давать одобрение, Регистратор обязан уведомить лицензиата о решении письменным уведомлением.

(5) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения; и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(6) Лицо, которое без разумного оправдания нарушает часть (1), совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 5 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

(1) Лицо не вправе становиться партнёром лицензиата, являющегося товариществом, без письменного одобрения Регистратора.

(2) Регистратор вправе дать одобрение только в том случае, если —

(a) лицензиат подал заявление об одобрении; и

(b) Регистратор удостоверился в том, что лицо является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для ведения предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(3) При определении того, является ли лицо лицом, соответствующим требованиям, Регистратор обязан, помимо любых иных обстоятельств, которые Регистратор считает имеющими значение, принимать во внимание обстоятельства, указанные в статье 53I.

(4) Если Регистратор принимает решение не давать одобрение, Регистратор обязан уведомить лицензиата о решении письменным уведомлением.

(5) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения; и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(6) Лицо, которое без разумного оправдания нарушает часть (1), совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 5 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

(1) Лицо не вправе становиться директором лицензиата, являющегося корпорацией, без письменного одобрения Регистратора.

(2) Регистратор вправе дать одобрение только в том случае, если —

(a) лицензиат подал заявление о таком одобрении; и

(b) Регистратор удостоверился в том, что лицо является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для того чтобы быть связанным с предпринимательской деятельностью по оказанию трастовых или корпоративных услуг.

(3) При определении того, является ли лицо лицом, соответствующим требованиям, Регистратор обязан, помимо любых иных обстоятельств, которые Регистратор считает имеющими значение, принимать во внимание обстоятельства, указанные в статье 53I.

(4) Если Регистратор принимает решение не давать одобрение, Регистратор обязан уведомить лицензиата о решении письменным уведомлением.

(5) Уведомление должно содержать —

(a) изложение оснований для принятия решения; и

(b) указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(6) Лицо, которое без разумного оправдания нарушает часть (1), совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 5 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

Заявление в соответствии с настоящим Разделом —

(a) должно подаваться по форме и в порядке, которые указаны Регистратором; и

(b) должно сопровождаться уплатой сбора, указанного в Приложении 3A.

(1) Если сведения, ранее представленные Регистратору в связи с заявлением лицензиата о выдаче или продлении лицензии, изменились, лицензиат обязан уведомить Регистратора об изменении в течение 1 месяца начиная с даты, в которую произошло изменение.

(2) Для целей части (1) сведения, ранее представленные в связи с заявлением о выдаче или продлении лицензии, включают сведения, сообщённые в уведомлении в соответствии с указанной частью.

(3) Регистратор обязан в кратчайший разумно практически возможный срок после получения уведомления внести при необходимости изменения в соответствующие сведения в реестре.

(4) Лицензиат, который без разумного оправдания нарушает часть (1), совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 5.

(1) Если лицензиат намерен прекратить осуществление своей предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг, лицензиат обязан до предполагаемой даты прекращения уведомить Регистратора —

(a) о таком намерении; и

(b) о предполагаемой дате прекращения.

(2) Регистратор обязан в кратчайший разумно практически возможный срок после получения уведомления аннулировать лицензию с предполагаемой даты прекращения.

(3) Сбор, уплаченный за выдачу или продление лицензии, при аннулировании лицензии не возвращается.

(4) Лицензиат, который без разумного оправдания нарушает часть (1), совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 5.

Уведомление в соответствии с настоящим Разделом должно направляться —

(a) по форме, указанной Регистратором; и

(b) в порядке, указанном Регистратором.

(1) С учётом статей 53ZA и 53ZB Регистратор вправе в ситуации, указанной в части (2), осуществить в отношении лицензиата одно или несколько полномочий, указанных в части (3).

(2) Такими ситуациями являются следующие —

(a) лицензиат нарушает —

(i) требование, установленное в Приложении 2, которое применяется к DNFBP, являющемуся лицензиатом TCSP;

(ii) регламент, принятый на основании статьи 53ZM; или

(iii) условие лицензии; или

(b) имеет место нарушение статьи 53S(1), 53T(1), 53U(1), 53W(1) или 53X(1).

(3) Такими полномочиями являются следующие —

(a) вынести лицензиату публичное порицание;

(b) предписать лицензиату совершить к дате, установленной Регистратором, любое действие, указанное Регистратором, в целях устранения нарушения; и

(c) предписать лицензиату уплатить денежный штраф в размере не более $500,000.

(4) Если лицензиат не исполняет предписание о совершении корректирующего действия, Регистратор вправе дополнительно предписать лицензиату уплачивать ежедневный денежный штраф в размере не более $10,000 за каждый день, в течение которого неисполнение продолжается после даты исполнения.

(5) Лицензиат, которому предписано уплатить денежный штраф, обязан уплатить его Регистратору в течение —

(a) 30 дней; или

(b) более длительного срока, указанного в уведомлении, упомянутом в статье 53ZA(1),

после того как предписание вступает в силу в качестве указанного решения в соответствии со статьёй 75.

(6) После того как решение об осуществлении дисциплинарного полномочия вступает в силу в качестве указанного решения в соответствии со статьёй 75, Регистратор вправе раскрыть для всеобщего сведения —

(a) подробности решения;

(b) основания, по которым было принято решение; и

(c) любые существенные факты, относящиеся к делу.

(7) В настоящей статье —

дата исполнения (compliance date, 須予遵從日期) означает дату, указанную в предписании, вынесенном на основании части (3)(b), в качестве даты, к которой должно быть совершено корректирующее действие;

корректирующее действие (remedial action, 糾正行動) означает действие, совершение которого предписано на основании части (3)(b).

(1) Если Регистратор принимает решение осуществить дисциплинарное полномочие в отношении лицензиата, Регистратор обязан уведомить лицензиата о решении письменным уведомлением.

(2) Уведомление должно —

(a) содержать изложение оснований для принятия решения;

(b) указывать любое действие, которое лицензиат обязан совершить в соответствии с решением;

(c) в случае решения о вынесении публичного порицания — указывать формулировку, в которой лицензиату выносится порицание;

(d) в случае решения о наложении денежного штрафа —

(i) указывать размер штрафа; и

(ii) если штраф подлежит уплате в срок, отличный от срока, указанного в статье 53Z(5)(a), указывать такой иной срок, в течение которого он должен быть уплачен; и

(e) содержать указание на то, что лицензиат вправе обратиться в Апелляционный трибунал с заявлением о пересмотре решения.

(3) Регистратор вправе осуществить дисциплинарное полномочие только после предоставления лицензиату разумной возможности быть заслушанным.

(1) Регистратор обязан опубликовать руководящие указания, определяющие порядок, в котором Регистратор предполагает осуществлять дисциплинарное полномочие по наложению денежного штрафа.

(2) Руководящие указания должны быть опубликованы —

(a) до того, как Регистратор впервые осуществит дисциплинарное полномочие по наложению денежного штрафа; и

(b) в Правительственном вестнике (Gazette) и любым иным способом, который Регистратор сочтёт надлежащим.

(3) При осуществлении дисциплинарного полномочия по наложению денежного штрафа Регистратор обязан учитывать опубликованные руководящие указания.

(4) Руководящие указания не являются подзаконным актом.

(1) Суд первой инстанции вправе по заявлению Регистратора зарегистрировать в указанном Суде предписание об уплате денежного штрафа.

(2) Заявление подаётся путём представления Регистратору Высокого суда письменного уведомления с просьбой зарегистрировать предписание вместе с подлинником и копией предписания.

(3) С момента регистрации предписание для всех целей рассматривается как решение Суда первой инстанции о взыскании денежных средств, вынесенное в рамках гражданской юрисдикции указанного Суда.

(4) В настоящей статье —

денежный штраф (pecuniary penalty, 罰款) означает денежный штраф, уплата которого предписана на основании статьи 53Z(3)(c) или (4).

(1) Настоящая статья применяется, если —

(a) Регистратор осуществляет дисциплинарное полномочие в отношении лицензиата, являющегося корпорацией, в связи с нарушением, указанным в статье 53Z(2)(a)(i); и

(b) при этом —

(i) нарушение было вызвано или допущено директором корпорации; либо

(ii) директор не принял разумных мер для предотвращения нарушения.

(2) Регистратор вправе осуществлять дисциплинарное полномочие также в отношении директора, как если бы директор являлся лицензиатом.

(3) Настоящий Раздел подлежит толкованию соответствующим образом.

(4) В настоящей статье —

директор (director, 董事) не включает лицо, являющееся специалистом в области бухгалтерского учёта (accounting professional) или юристом (legal professional).

Регистратор вправе письменно назначить государственного служащего, работающего в Управлении регистрации компаний (Companies Registry), уполномоченным должностным лицом для целей настоящего Раздела.

(1) Магистрат вправе выдать ордер, уполномочивающий уполномоченное должностное лицо совершить действия, указанные в части (2), если на основании информации, сообщённой под присягой, магистрат удостоверился в наличии разумных оснований подозревать, что правонарушение, предусмотренное статьёй 53F, —

(a) совершается в каком-либо помещении; или

(b) было совершено в каком-либо помещении.

(2) Такими действиями являются следующие —

(a) войти в помещение и произвести в нём обыск; и

(b) изъять, вывезти или задержать —

(i) документ (запись) или иной документ либо любые наличные денежные средства или иной предмет, обнаруженные в помещении, которые являются или по мнению уполномоченного должностного лица представляются доказательством совершения предполагаемого правонарушения или содержат такое доказательство либо, вероятно, являются таким доказательством или содержат его; и

(ii) всё, что, по обоснованному мнению уполномоченного должностного лица, может потребоваться в качестве доказательства в производстве по делу о предполагаемом правонарушении.

(3) Уполномоченное должностное лицо, уполномоченное ордером, вправе привлечь любое лицо для оказания ему содействия при входе в помещение и производстве в нём обыска.

(4) Уполномоченное должностное лицо, входящее в какое-либо помещение в соответствии с настоящей статьёй, обязано по требованию предъявить ордер для ознакомления.

(5) Лицо, которое препятствует уполномоченному должностному лицу в осуществлении полномочия в соответствии с настоящей статьёй, совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

(6) В настоящей статье —

уполномоченное должностное лицо (authorized officer, 獲授權人員) означает лицо, назначенное уполномоченным должностным лицом в соответствии со статьёй 53ZE.

(1) Настоящая статья применяется в отношении информации или сведений (материалов), содержащихся в документе (записи) или ином документе, который —

(a) обнаружен в каком-либо помещении, в которое был произведён вход на основании ордера; и

(b) представлен не в удобочитаемой форме либо находится в информационной системе.

(2) Если материалы, представленные не в удобочитаемой форме, могут быть воспроизведены в удобочитаемой форме, уполномоченное должностное лицо вправе потребовать от лица, указанного в части (4), представить материалы или их соответствующую часть в удобочитаемой форме.

(3) Если материалы находятся в информационной системе, уполномоченное должностное лицо вправе потребовать от лица, указанного в части (4), представить материалы или их соответствующую часть в форме, позволяющей воспроизвести их в удобочитаемой форме.

(4) Лицами для целей частей (2) и (3) являются —

(a) лицо, которое, по мнению уполномоченного должностного лица, является ответственным за помещение; или

(b) лицо, которое, по мнению уполномоченного должностного лица, способно или, вероятно, способно представить материалы —

(i) в удобочитаемой форме; или

(ii) в форме, позволяющей воспроизвести их в удобочитаемой форме.

(5) Лицо, которое препятствует уполномоченному должностному лицу в осуществлении полномочия в соответствии с настоящей статьёй, совершает правонарушение и при осуждении подлежит штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

(6) В настоящей статье —

уполномоченное должностное лицо (authorized officer, 獲授權人員) означает уполномоченное должностное лицо (в значении, определённом статьёй 53ZF(6)), уполномоченное ордером, выданным на основании статьи 53ZF.

Регистратор компаний вправе уведомлением, опубликованным в Правительственном вестнике (Gazette), вносить изменения в Приложение 3A.

Регистратор компаний вправе принимать регламенты в целях более эффективного осуществления положений и целей настоящей Части.

(1) Лицо совершает правонарушение, если оно в указанном документе или для указанной цели —

(a) делает заявление, которое является ложным или вводящим в заблуждение в каком-либо существенном отношении; и

(b) знает, что заявление является ложным или вводящим в заблуждение в каком-либо существенном отношении, либо проявляет безрассудное безразличие (reckless) к тому, является ли оно таковым.

(2) Лицо совершает правонарушение, если оно в указанном документе или для указанной цели —

(a) опускает в заявлении существенные сведения, в результате чего заявление становится ложным или вводящим в заблуждение; и

(b) знает, что существенные сведения опущены в заявлении, либо проявляет безрассудное безразличие (reckless) к тому, опущены ли они.

(3) Лицо, совершившее правонарушение, предусмотренное частью (1) или (2), при осуждении подлежит штрафу уровня 5 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

(4) В настоящей статье —

указанный документ (specified document, 指明文件) означает —

(a) заявление, поданное Регистратору в соответствии с настоящей Частью;

(b) уведомление, направленное Регистратору в соответствии с настоящей Частью; или

(c) любой иной документ, представленный Регистратору для любой цели в соответствии с настоящей Частью;

указанная цель (specified purpose, 指明目的) означает цель, связанную с заявлением, поданным Регистратору в соответствии с настоящей Частью, или с уведомлением, направленным Регистратору в соответствии с настоящей Частью.

Независимо от статьи 26 Ордонанса о магистратах (Magistrates Ordinance) (Cap. 227) производство по делу о правонарушении, предусмотренном настоящей Частью, за исключением правонарушения, преследуемого по обвинительному акту, может быть возбуждено в течение 12 месяцев после того, как правонарушение обнаружено Регистратором или стало ему известно.

(1) Регистратор вправе в отношении соответствующего документа —

(a) установить требования к его удостоверению; и

(b) установить требования к порядку его представления Регистратору.

(2) Регистратор вправе устанавливать различные требования для различных соответствующих документов или для различных обстоятельств.

(3) Для целей части (1)(a) Регистратор вправе —

(a) требовать, чтобы соответствующий документ удостоверялся определённым лицом или лицом определённой категории;

(b) устанавливать способ удостоверения; и

(c) требовать, чтобы соответствующий документ содержал или сопровождался —

(i) наименованием или номером лицензии; или

(ii) наименованием и номером лицензии

лицензиата, к которому относится соответствующий документ.

(4) Для целей части (1)(b) Регистратор вправе —

(a) требовать, чтобы соответствующий документ представлялся в форме печатной копии, в электронной форме или в любой иной форме;

(b) требовать, чтобы соответствующий документ представлялся по почте или любым иным способом;

(c) устанавливать требования к адресу, по которому должен представляться соответствующий документ; и

(d) в случае соответствующего документа, подлежащего представлению электронными средствами, устанавливать требования к используемым аппаратным и программным средствам и к техническим характеристикам.

(5) В настоящей статье —

адрес (address, 地址) включает номер либо любую последовательность или комбинацию букв, знаков, цифр или символов любого языка, используемые для целей направления или получения соответствующего документа электронными средствами;

электронная запись (electronic record, 電子紀錄) имеет значение, определённое статьёй 2(1) Ордонанса об электронных сделках (Electronic Transactions Ordinance) (Cap. 553);

в электронной форме (in electronic form, 電子形式) означает в форме электронной записи;

в форме печатной копии (in hard copy form, 印本形式) означает в бумажной или аналогичной форме, пригодной для прочтения;

соответствующий документ (relevant instrument, 有關文書) означает —

(a) заявление, поданное Регистратору в соответствии с настоящей Частью; или

(b) уведомление или любой иной документ, который в соответствии с настоящей Частью должен быть передан, направлен или иным образом представлен Регистратору.

(6) Для целей настоящей статьи —

(a) ссылка на представление соответствующего документа Регистратору включает —

(i) в отношении заявления — его подачу; и

(ii) в отношении уведомления или любого иного документа — его передачу, направление или иное представление;

(b) соответствующий документ считается представленным в электронной форме, если он представлен —

(i) электронными средствами; или

(ii) любыми иными средствами, находясь в электронной форме; и

(c) соответствующий документ считается представленным электронными средствами, если он представлен в электронной форме в информационную систему.

(1) Лицо, удовлетворяющее условиям, указанным в части (2), считается получившим лицензию на осуществление предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг с даты вступления в силу, и настоящий Ордонанс применяется к этому лицу соответствующим образом.

(2) Такие условия состоят в том, что непосредственно перед датой вступления в силу лицо —

(a) осуществляло предпринимательскую деятельность по оказанию трастовых или корпоративных услуг; и

(b) для этой цели имело действительное свидетельство о регистрации предпринимательской деятельности (business registration certificate).

(3) Если условный лицензиат не подаёт заявление о выдаче лицензии в соответствии со статьёй 53G в течение переходного периода, лицензия, считающаяся выданной, прекращает действие при наступлении наиболее раннего из следующих событий —

(a) окончание переходного периода;

(b) прекращение условным лицензиатом осуществления своей предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг;

(c) прекращение наличия у условного лицензиата действительного свидетельства о регистрации предпринимательской деятельности;

(d) наступление в отношении условного лицензиата события, указанного в статье 53P.

(4) Если условный лицензиат подаёт заявление о выдаче лицензии в соответствии со статьёй 53G в течение переходного периода, лицензия, считающаяся выданной, прекращает действие при наступлении наиболее раннего из следующих событий —

(a) выдача лицензии;

(b) отказ в выдаче лицензии и вступление решения об отказе в выдаче в силу в качестве указанного решения в соответствии со статьёй 75;

(c) отзыв заявления;

(d) прекращение условным лицензиатом осуществления своей предпринимательской деятельности по оказанию трастовых или корпоративных услуг;

(e) прекращение наличия у условного лицензиата действительного свидетельства о регистрации предпринимательской деятельности;

(f) наступление в отношении условного лицензиата события, указанного в статье 53P.

(5) В настоящей статье —

*дата вступления в силу (commencement date, 生效日期) означает дату вступления в силу настоящей Части;

условный лицензиат (deemed licensee, 當作持牌人) означает лицо, которое считается получившим лицензию;

переходный период (transitional period, 過渡期) означает период продолжительностью 120 дней, начинающийся с даты вступления в силу.

Примечание редакции:

* Дата вступления в силу: 1 марта 2018 г.