Ордонанс о стейблкоинах Гонконга (Cap. 656): контролирующие лица, главный исполнительный директор, директора и управляющий по стейблкоинам лицензиата

(1) Подразделы 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9 и 10 применяются в отношении лицензиата, не являющегося уполномоченным учреждением (authorized institution).

(2) Статья 63 и Подразделы 7, 8 и 10 применяются в отношении лицензиата, являющегося уполномоченным учреждением.

(1) Лицо не вправе стать контролирующим лицом (controller) лицензиата, если только оно не становится таким контролирующим лицом при следующих обстоятельствах —

(a) лицо становится таким контролирующим лицом в течение 12 месяцев после дня, в который этому лицу направлено уведомление о согласии на приобретение им статуса такого контролирующего лица (уведомление о согласии (consent notice)) в соответствии со статьёй 38(2)(a);

(b) если этому лицу направлено уведомление о возражении против приобретения им статуса такого контролирующего лица (уведомление о возражении (objection notice)) в соответствии со статьёй 38(2)(b) и решение о направлении уведомления о возражении передано на пересмотр в Трибунал по пересмотру решений в сфере стейблкоинов (Stablecoin Review Tribunal) в соответствии со статьёй 140, — лицо становится таким контролирующим лицом в течение 12 месяцев после дня, в который это решение отменено Трибуналом в соответствии со статьёй 142(1)(a); или

(c) если в течение срока, указанного в статье 38(4), не направлено ни уведомление о согласии, ни уведомление о возражении, — лицо становится таким контролирующим лицом в течение 12 месяцев после истечения этого срока.

(2) Лицо, нарушившее часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $1,000,000 и лишению свободы на срок 5 лет.

(3) Лицо, обвиняемое в правонарушении, предусмотренном частью (2), вправе в качестве защиты доказать, что оно не знало о том, что действия или обстоятельства, в силу которых оно стало таким контролирующим лицом, влекли такое последствие.

(1) Лицо, которое намерено стать контролирующим лицом (controller) лицензиата, вправе обратиться в Валютное управление (Monetary Authority) с письменным заявлением о даче Валютным управлением согласия на приобретение этим лицом статуса такого контролирующего лица для целей статьи 37.

(2) По получении заявления, предусмотренного частью (1), Валютное управление вправе в течение срока, указанного в части (4), —

(a) письменным уведомлением дать согласие на приобретение лицом статуса такого контролирующего лица, независимо от того, сопровождается ли оно каким-либо условием, установленным в соответствии со статьёй 40; или

(b) с учётом статьи 41 письменным уведомлением возразить против приобретения лицом статуса такого контролирующего лица.

(3) Валютное управление вправе письменным уведомлением потребовать от лица —

(a) предоставить Валютному управлению любую информацию или документ, указанные в уведомлении, которые Валютное управление считает необходимыми для принятия решения о даче согласия в соответствии с частью (2); и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(4) С учётом части (5) срок составляет —

(a) 3 месяца, начиная со дня получения Валютным управлением заявления; или

(b) если от лица требуется в соответствии с частью (3) предоставить какую-либо информацию или документ, — 3 месяца, начиная со дня получения Валютным управлением такой информации или документа.

(5) Если лицу направлено предварительное уведомление в соответствии со статьёй 40(3) или 41(3), срок, указанный в части (4)(a) или (b), не истекает (если бы в противном случае он истёк) ранее чем через 14 дней после истечения срока, в течение которого лицо вправе представить объяснения в соответствии со статьёй 40 или 41.

(1) Настоящая статья применяется к лицу, которое —

(a) стало контролирующим лицом (controller) лицензиата при обстоятельствах, отличных от описанных в статье 37(1);

(b) не знало, что действия или обстоятельства, вследствие которых оно стало таким контролирующим лицом, влекут такие последствия; и

(c) впоследствии узнаёт о том, что оно стало таким контролирующим лицом.

(2) Лицо обязано в течение 14 дней после дня, в который ему стало известно об этом факте, обратиться в письменной форме в Валютное управление (Monetary Authority) за согласием Валютного управления на сохранение им статуса такого контролирующего лица.

(3) По получении заявления согласно части (2) Валютное управление вправе в течение срока, указанного в части (5), —

(a) путём письменного уведомления дать согласие на сохранение лицом статуса такого контролирующего лица — с каким-либо условием, установленным согласно статье 40, или без него; или

(b) с учётом статьи 41 путём письменного уведомления заявить возражение против сохранения лицом статуса такого контролирующего лица.

(4) Валютное управление вправе путём письменного уведомления потребовать от лица —

(a) предоставить Валютному управлению любую указанную в уведомлении информацию или любой указанный в нём документ, которые Валютное управление считает необходимыми для принятия решения о даче согласия согласно части (3); и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(5) С учётом части (6) таким сроком является —

(a) срок 3 месяца, начинающийся со дня, в который Валютное управление получает заявление; или

(b) если согласно части (4) от лица требуется предоставить какую-либо информацию или какой-либо документ, — срок 3 месяца, начинающийся со дня, в который Валютное управление получает эту информацию или этот документ.

(6) Если лицу направлено предварительное уведомление согласно статье 40(3) или 41(3), срок, упомянутый в части (5)(a) или (b), не истекает (если бы в ином случае он истёк) до истечения 14 дней после окончания срока, в течение которого лицо вправе представить объяснения согласно статье 40 или 41.

(7) Лицо, нарушившее часть (2), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) —

(a) вправе при даче согласия в отношении лица согласно статье 38(2)(a) или 39(3)(a) установить в отношении этого согласия любое условие, которое Валютное управление считает уместным; и

(b) вправе в любое время после дачи такого согласия —

(i) установить в отношении согласия любое новое условие, которое Валютное управление считает уместным; или

(ii) изменить условие, установленное согласно подпункту (i) или пункту (a), включая такое условие в редакции, изменённой согласно настоящему подпункту, так, как Валютное управление считает уместным.

(2) Без ограничения части (1) Валютное управление вправе установить в отношении такого согласия условие, которое Валютное управление считает уместным для защиты интересов держателей или потенциальных держателей любых указанных стейблкоинов (specified stablecoins), связанных с лицензией.

(3) Прежде чем принять решение об установлении или изменении условия согласно части (1), Валютное управление обязано —

(a) направить лицу письменное уведомление (предварительное уведомление) с указанием —

(i) намерения Валютного управления установить или изменить условие;

(ii) условия, которое предполагается установить или изменить; и

(iii) основания для установления или изменения условия;

(b) указать в предварительном уведомлении, что лицо вправе в течение 1 месяца после дня направления предварительного уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для установления или изменения условия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(4) Валютное управление не вправе устанавливать или изменять условие согласно части (1), за исключением случаев, когда —

(a) такое установление или изменение указано в предварительном уведомлении, направленном лицу согласно части (3); или

(b) лицо согласно с условием, которое предполагается установить или изменить.

(5) Если Валютное управление принимает решение установить или изменить условие согласно части (1), Валютное управление обязано направить лицу письменное уведомление с указанием —

(a) установленного условия или условия в изменённой редакции;

(b) основания для установления или изменения условия; и

(c) даты, с которой установленное условие или условие в изменённой редакции вступает в силу, либо, если оно вступает в силу при наступлении какого-либо события, — этого факта и такого события.

(6) Валютное управление вправе отменить условие, установленное согласно части (1), направив лицу письменное уведомление об отмене.

(7) Лицо, нарушившее условие, установленное согласно части (1) в отношении согласия, данного в отношении этого лица, совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Настоящая статья применяется в отношении уведомления, подлежащего направлению лицу согласно статье 38(2)(b) или 39(3)(b), о возражении против того, чтобы это лицо стало или продолжало оставаться контролирующим лицом (controller) лицензиата (уведомление о возражении).

(2) Валютное управление (Monetary Authority) вправе направить лицу уведомление о возражении, если Валютное управление считает, что имеет место любое из следующих обстоятельств (указанные обстоятельства) —

(a) лицо не является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для того чтобы стать или оставаться таким контролирующим лицом;

(b) интересы держателей или потенциальных держателей любых указанных стейблкоинов (specified stablecoins), связанных с лицензией, окажутся или находятся под какой-либо угрозой вследствие того, что лицо становится или остаётся таким контролирующим лицом;

(c) если лицо в настоящее время не является таким контролирующим лицом, — с учётом вероятного влияния лица на лицензиата в случае, если лицо станет таким контролирующим лицом, —

(i) (если Валютное управление полагает, что лицензиат в настоящее время ведёт свою деятельность осмотрительно) маловероятно, что лицензиат продолжит вести свою деятельность таким образом; или

(ii) (если Валютное управление придерживается иного мнения) маловероятно, что лицо примет надлежащие меры по исправлению положения, обеспечивающие ведение лицензиатом своей деятельности осмотрительно;

(d) если лицо в настоящее время является таким контролирующим лицом, — с учётом влияния лица на лицензиата в качестве такого контролирующего лица, —

(i) (если Валютное управление полагает, что лицензиат вёл свою деятельность осмотрительно до того, как лицо стало таким контролирующим лицом) лицензиат не ведёт свою деятельность таким образом и, вероятно, не продолжит её так вести; или

(ii) (если Валютное управление придерживается иного мнения) лицо не принимает или, вероятно, не примет надлежащих мер по исправлению положения, обеспечивающих ведение лицензиатом своей деятельности осмотрительно.

(3) Прежде чем направить лицу уведомление о возражении, Валютное управление обязано —

(a) направить лицу письменное уведомление (предварительное уведомление) с указанием —

(i) намерения Валютного управления направить лицу уведомление о возражении; и

(ii) указанного обстоятельства, которое, по мнению Валютного управления, имеет место;

(b) указать в предварительном уведомлении, что лицо вправе в течение 1 месяца после дня направления предварительного уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему уведомление о возражении не должно быть направлено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(4) Если Валютное управление принимает решение направить уведомление о возражении, Валютное управление обязано указать в уведомлении о возражении то указанное обстоятельство, которое, по мнению Валютного управления, имеет место.

(5) Для целей части (4) Валютное управление вправе указать только то указанное обстоятельство, которое было указано в предварительном уведомлении.

(6) Валютное управление не обязано раскрывать какому-либо лицу сведения о чём-либо, что Валютное управление рассматривало при направлении предварительного уведомления или уведомления о возражении.

(1) Настоящая статья применяется в отношении лица, которое —

(a) стало контролирующим лицом (controller) лицензиата при обстоятельствах, описанных в статье 37(1); или

(b) стало контролирующим лицом лицензиата при обстоятельствах, отличных от описанных в статье 37(1), однако Валютное управление (Monetary Authority) —

(i) дало согласие согласно статье 39(3)(a) на сохранение лицом статуса такого контролирующего лица; или

(ii) не заявило согласно статье 39(3)(b) возражение против сохранения лицом статуса такого контролирующего лица в течение срока, указанного в статье 39(5).

(2) Валютное управление вправе путём письменного уведомления (уведомление о возражении) заявить возражение против сохранения лицом статуса такого контролирующего лица, если Валютное управление считает, что имеет место любое из следующих обстоятельств (указанные обстоятельства) —

(a) лицо не является или более не является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для того чтобы быть таким контролирующим лицом;

(b) интересы держателей или потенциальных держателей любых указанных стейблкоинов (specified stablecoins), связанных с лицензией, могут оказаться под какой-либо угрозой вследствие того, что лицо является таким контролирующим лицом;

(c) лицо нарушило условие, установленное в отношении согласия согласно статье 40.

(3) Прежде чем направить лицу уведомление о возражении, Валютное управление обязано —

(a) направить лицу письменное уведомление (предварительное уведомление) с указанием —

(i) намерения Валютного управления направить лицу уведомление о возражении; и

(ii) указанного обстоятельства, которое, по мнению Валютного управления, имеет место;

(b) указать в предварительном уведомлении, что лицо вправе в течение 1 месяца после дня направления предварительного уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему уведомление о возражении не должно быть направлено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(4) Если Валютное управление принимает решение направить уведомление о возражении, Валютное управление обязано указать в уведомлении о возражении то указанное обстоятельство, которое, по мнению Валютного управления, имеет место.

(5) Для целей части (4) Валютное управление вправе указать только то указанное обстоятельство, которое было указано в предварительном уведомлении.

(6) Валютное управление не обязано раскрывать какому-либо лицу сведения о чём-либо, что Валютное управление рассматривало при направлении предварительного уведомления или уведомления о возражении.

(1) Если лицензиату становится известно, что какое-либо лицо стало или перестало быть контролирующим лицом (controller) лицензиата, лицензиат обязан в течение 14 дней после дня, в который ему стало известно об этом факте, направить письменное уведомление об этом факте в Валютное управление (Monetary Authority).

(2) Лицензиат, нарушивший часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $25,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) В настоящем Подразделе —

указанное контролирующее лицо (specified controller, 指明控權人) означает —

(a) контролирующее лицо — мажоритарный акционер (majority shareholder controller); или

(b) контролирующее лицо — миноритарный акционер (minority shareholder controller).

(2) Для целей настоящего Подраздела, если лицо становится указанным контролирующим лицом лицензиата путём приобретения акций лицензиата или другого юридического лица (body corporate) либо вследствие приобретения акций лицензиата или другого юридического лица ассоциированным лицом (associate) этого лица, акции, принадлежащие этому лицу или любому из его ассоциированных лиц и соответствующие следующим признакам, являются указанными акциями этого лица —

(a) которые были таким образом приобретены этим лицом или его ассоциированными лицами; и

(b) которые не принадлежали таким образом этому лицу или его ассоциированным лицам непосредственно перед тем, как лицо стало таким контролирующим лицом.

(1) Для целей настоящей статьи лицо является лицом, на которое распространяется запрет (prohibited person), применительно к лицензиату, если —

(a) лицу было направлено уведомление согласно статье 38(2)(b), 39(3)(b) или 42(2) о возражении против того, чтобы оно стало или продолжало оставаться косвенным контролирующим лицом лицензиата; и

(b) либо —

(i) срок, в течение которого лицо вправе согласно статье 140 передать решение Валютного управления (Monetary Authority) о направлении уведомления на пересмотр в Трибунал по пересмотру решений в сфере стейблкоинов (Stablecoin Review Tribunal), истёк без такой передачи; или

(ii) лицо передало решение на пересмотр в Трибунал согласно статье 140, однако —

(A) решение было подтверждено Трибуналом согласно статье 142(1)(a); или

(B) от передачи на пересмотр отказались или она была отозвана.

(2) Лицо, на которое распространяется запрет применительно к лицензиату, —

(a) не вправе действовать или продолжать действовать в качестве косвенного контролирующего лица лицензиата; и

(b) не вправе давать или обязано прекратить давать в качестве такого контролирующего лица какие-либо указания или инструкции —

(i) директорам лицензиата; или

(ii) директорам другого юридического лица (body corporate), дочерней компанией которого является лицензиат.

(3) Часть (4) применяется, если —

(a) лицо, на которое распространяется запрет применительно к лицензиату, даёт (прямо или косвенно) какие-либо указания или инструкции, давать которые запрещено согласно части (2)(b) или которые могут быть разумно истолкованы как запрещённые таким образом, —

(i) директору лицензиата; или

(ii) директору другого юридического лица, дочерней компанией которого является лицензиат; и

(b) директор знает или должен разумно знать, что это лицо является лицом, на которое распространяется запрет применительно к лицензиату.

(4) Директор обязан по получении указаний или инструкций уведомить Валютное управление —

(a) об указаниях или инструкциях; и

(b) об обстоятельствах, при которых указания или инструкции были даны директору.

(5) Лицо, нарушившее часть (2), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $1,000,000 и лишению свободы на срок 5 лет, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(6) Директор, который без разумного оправдания нарушает часть (4), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Настоящая статья применяется к указанному контролирующему лицу (specified controller) лицензиата, если —

(a) лицо стало таким указанным контролирующим лицом при обстоятельствах, отличных от описанных в статье 37(1);

(b) лицо является лицом, к которому применяется статья 39, но не подало заявление согласно статье 39(2);

(c) лицу было направлено уведомление согласно статье 39(3)(b) и —

(i) срок, в течение которого лицо вправе согласно статье 140 передать решение Валютного управления (Monetary Authority) о направлении уведомления на пересмотр в Трибунал по пересмотру решений в сфере стейблкоинов (Stablecoin Review Tribunal), истёк без такой передачи; или

(ii) лицо передало решение на пересмотр в Трибунал согласно статье 140, однако —

(A) решение было подтверждено Трибуналом согласно статье 142(1)(a); или

(B) от передачи на пересмотр отказались или она была отозвана; или

(d) лицу было направлено уведомление согласно статье 42(2) и оно продолжает оставаться таким указанным контролирующим лицом после того, как —

(i) срок, в течение которого лицо вправе согласно статье 140 передать решение Валютного управления о направлении уведомления на пересмотр в Трибунал, истёк без такой передачи; или

(ii) лицо передало решение на пересмотр в Трибунал согласно статье 140, однако —

(A) решение было подтверждено Трибуналом согласно статье 142(1)(a); или

(B) от передачи на пересмотр отказались или она была отозвана.

(2) Валютное управление вправе путём письменного уведомления дать указание о том, чтобы на указанные акции, принадлежащие указанному контролирующему лицу, до дальнейшего уведомления распространялось одно или несколько из следующих ограничений —

(a) любая передача этих акций или, если эти акции являются невыпущенными, любая передача права на получение этих акций при их выпуске, а также любой выпуск этих акций являются ничтожными;

(b) никакие права голоса, предоставляемые этими акциями, не могут осуществляться;

(c) никакие дополнительные акции не подлежат выпуску в силу прав по этим акциям или во исполнение какого-либо предложения, сделанного держателю этих акций;

(d) за исключением случая ликвидации, никакие суммы, причитающиеся по этим акциям с лицензиата или иного юридического лица, к которому относятся эти акции, не подлежат выплате — будь то в счёт капитала или по иному основанию.

(3) Уведомление согласно части (2) должно быть направлено —

(a) лицензиату или иному юридическому лицу (body corporate), к которому относятся указанные акции; и

(b) если уведомление относится к указанным акциям, принадлежащим ассоциированному лицу (associate) указанного контролирующего лица, — этому ассоциированному лицу.

(1) Настоящая статья применяется, если согласно статье 46(2) было направлено уведомление (уведомление об ограничениях) в отношении указанных акций, принадлежащих указанному контролирующему лицу (specified controller) лицензиата, которое является лицом, упомянутым в статье 46(1)(b).

(2) Указанное контролирующее лицо вправе в течение 14 дней после направления уведомления об ограничениях подать в Валютное управление (Monetary Authority) заявление согласно статье 39(2) (заявление по статье 39(2)), как если бы это было заявление, поданное для целей указанной статьи.

(3) Если подано заявление по статье 39(2), к этому заявлению применяется статья 39, как если бы оно было подано согласно статье 39(2).

(4) Уведомление об ограничениях отзывается, если после подачи указанным контролирующим лицом заявления по статье 39(2) —

(a) Валютное управление направляет указанному контролирующему лицу уведомление согласно статье 39(3)(a) в течение допустимого срока для уведомления;

(b) Валютное управление не направляет указанному контролирующему лицу уведомление согласно статье 39(3)(b) в течение допустимого срока для уведомления; или

(c) Валютное управление направляет указанному контролирующему лицу уведомление согласно статье 39(3)(b) в течение допустимого срока для уведомления, однако указанное контролирующее лицо передаёт решение Валютного управления о направлении уведомления на пересмотр в Трибунал по пересмотру решений в сфере стейблкоинов (Stablecoin Review Tribunal) согласно статье 140, и это решение отменяется Трибуналом согласно статье 142(1)(a).

(5) Если уведомление об ограничениях отозвано согласно части (4), Валютное управление обязано в кратчайший практически возможный срок после отзыва направить письменное уведомление об отзыве —

(a) лицензиату или иному юридическому лицу (body corporate), к которому относятся указанные акции; и

(b) если уведомление относится к указанным акциям, принадлежащим ассоциированному лицу (associate) указанного контролирующего лица, — этому ассоциированному лицу.

(6) В настоящей статье —

допустимый срок для уведомления (permitted notice period, 准發通知期) применительно к направлению уведомления согласно статье 39(3)(a) или (b) означает срок, в течение которого Валютное управление вправе направить такое уведомление согласно указанной статье.

(1) Если на какие-либо указанные акции распространяется ограничение, упомянутое в статье 46(2)(a), следующие соглашения являются ничтожными —

(a) соглашение о передаче этих акций;

(b) если эти акции являются невыпущенными, — соглашение о передаче права на получение этих акций при их выпуске.

(2) Если на какие-либо указанные акции распространяется ограничение, упомянутое в статье 46(2)(c), соглашение о передаче какого-либо права на получение других акций, выпускаемых в силу прав по этим акциям, является ничтожным.

(3) Если на какие-либо указанные акции распространяется ограничение, упомянутое в статье 46(2)(d), соглашение о получении какого-либо платежа по этим акциям (за исключением случая ликвидации) является ничтожным.

(4) Действие статьи 46(2)(b) само по себе не влечёт нарушения каким-либо лицом статьи 37(1) или 39(2).

(1) Лицо не вправе —

(a) осуществлять или претендовать на осуществление права распорядиться какими-либо акциями или правом на выпуск ему каких-либо акций, зная, что это нарушит ограничение, указанное в статье 46(2);

(b) голосовать по каким-либо акциям в качестве держателя или представителя по доверенности (proxy), зная, что это нарушит такое ограничение;

(c) назначать представителя по доверенности в отношении каких-либо акций, зная, что голосование по этим акциям нарушит такое ограничение;

(d) являясь держателем каких-либо акций, на которые распространяется такое ограничение, не уведомить о том, что на эти акции распространяется ограничение, другое лицо, которое, как ему известно, имеет право (если не учитывать ограничение) голосовать по этим акциям в качестве держателя или представителя по доверенности; или

(e) являясь держателем каких-либо акций, на которые распространяется такое ограничение, либо обладая правом на выпуск ему других акций на основании этих акций или каким-либо правом на получение каких-либо выплат по ним, заключать соглашение, которое является ничтожным в силу статьи 48.

(2) Лицо, нарушившее часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года.

(3) Часть (4) применяется, если —

(a) акции лицензиата или любого иного юридического лица выпущены в нарушение ограничения, указанного в статье 46(2)(c); или

(b) лицензиатом или любым иным юридическим лицом произведены выплаты в нарушение ограничения, указанного в статье 46(2)(d).

(4) Должностное лицо лицензиата или юридического лица (в зависимости от обстоятельств), которое заведомо и умышленно допускает выпуск акций или производство такой выплаты, совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года.

(1) Суд первой инстанции по заявлению Валютного управления (Monetary Authority) —

(a) вправе вынести приказ о продаже указанных акций (specified shares) указанного контролирующего лица (specified controller), к которому применяется статья 46; и

(b) если на эти акции распространяется ограничение, указанное в статье 46(2), вправе также вынести приказ о прекращении действия этого ограничения в отношении этих акций.

(2) Валютное управление вправе подать заявление для целей части (1) по собственной инициативе или по просьбе лица, заявленной в соответствии со статьёй 51(1).

(3) Если указанное контролирующее лицо является указанным контролирующим лицом, упомянутым в статье 46(1)(b), Валютное управление не вправе подавать заявление для целей части (1), за исключением случая, когда —

(a) заявление касается акций, на которые распространяется ограничение, указанное в статье 46(2); и

(b) лицо, которому направлено уведомление в соответствии со статьёй 46(2), в течение 14 дней после направления уведомления не подало заявление в соответствии со статьёй 39(2).

(4) Если указанное контролирующее лицо, упомянутое в части (3), становится лицом, упомянутым в статье 46(1)(c), эта часть не препятствует Валютному управлению подать заявление для целей части (1) в отношении указанных акций указанного контролирующего лица в силу действия этой статьи.

(5) Если Суд первой инстанции выносит приказ в соответствии с частью (1), он вправе по заявлению Валютного управления вынести дополнительный приказ, касающийся продажи или передачи акций, который он сочтёт надлежащим.

(6) Без ограничения части (5), дополнительный приказ может предписывать держателю акций —

(a) обеспечить передачу этих акций номинальному держателю (nominee) Валютного управления, указанному в приказе; и

(b) обеспечить такую передачу этих акций в течение срока, указанного в приказе.

(7) Если какие-либо указанные акции проданы на основании приказа, вынесенного в соответствии с настоящей статьёй, то, если Суд первой инстанции не установит иное, выручка от продажи за вычетом расходов на продажу подлежит внесению на депозит суда в пользу лиц, имеющих бенефициарный интерес в этих акциях.

(8) Суд первой инстанции по заявлению лица, упомянутого в части (7), вправе вынести приказ о выплате этому лицу всей или части суммы, внесённой на депозит суда в соответствии с этой частью.

(1) Если на какие-либо указанные акции (specified shares) распространяется ограничение, указанное в статье 46(2), лицо, затронутое этим ограничением, вправе просить Валютное управление (Monetary Authority) обратиться в Суд первой инстанции с заявлением о вынесении приказа в соответствии со статьёй 50(1).

(2) Если просьба заявлена в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано в течение 1 месяца после её получения —

(a) удовлетворить просьбу;

(b) направить лицу, заявившему просьбу, письменное уведомление о том, что статья 50(3) препятствует Валютному управлению подать заявление; или

(c) направить лицу, заявившему просьбу, письменное уведомление о том, что Валютное управление не будет подавать заявление.

(1) Настоящая статья применяется, если —

(a) лицо обратилось к Валютному управлению (Monetary Authority) с просьбой в соответствии со статьёй 51(1) в отношении каких-либо указанных акций (specified shares); и

(b) либо —

(i) Валютное управление направило уведомление в соответствии со статьёй 51(2)(c) в отношении этой просьбы; либо

(ii) срок, указанный в статье 51(2), истёк, однако Валютное управление не удовлетворило просьбу и не направило этому лицу уведомление в соответствии со статьёй 51(2)(b) или (c) в отношении этой просьбы.

(2) Суд первой инстанции по заявлению этого лица вправе вынести один или оба из следующих приказов —

(a) приказ о продаже указанных акций, к которым относится просьба;

(b) приказ о прекращении действия в отношении этих акций любого ограничения, указанного в статье 46(2).

(3) Если Суд первой инстанции выносит приказ в соответствии с частью (2), он вправе по заявлению Валютного управления вынести дополнительный приказ, касающийся продажи или передачи акций, который он сочтёт надлежащим.

(4) Без ограничения части (3), дополнительный приказ может предписывать держателю акций —

(a) обеспечить передачу этих акций номинальному держателю (nominee) Валютного управления, указанному в приказе; и

(b) обеспечить такую передачу этих акций в течение срока, указанного в приказе.

(5) Если какие-либо указанные акции проданы на основании приказа, вынесенного в соответствии с настоящей статьёй, то, если Суд первой инстанции не установит иное, выручка от продажи за вычетом расходов на продажу подлежит внесению на депозит суда в пользу лиц, имеющих бенефициарный интерес в этих акциях.

(6) Суд первой инстанции по заявлению лица, упомянутого в части (5), вправе вынести приказ о выплате этому лицу всей или части суммы, внесённой на депозит суда в соответствии с этой частью.

(1) Лицензиат обязан назначить для целей настоящего Ордонанса одно лицо главным исполнительным директором (chief executive) лицензиата и по меньшей мере одно лицо заместителем главного исполнительного директора (alternate chief executive) лицензиата.

(2) Лицензиат не вправе назначать лицо в соответствии с частью (1) без согласия Валютного управления (Monetary Authority), данного в соответствии со статьёй 54.

(3) Если должность главного исполнительного директора или заместителя главного исполнительного директора становится вакантной, лицензиат обязан в кратчайший практически возможный срок после возникновения вакансии обратиться за согласием Валютного управления в соответствии со статьёй 54 на назначение лица для замещения вакансии и соответственно заместить вакансию.

(4) Если лицо, назначенное главным исполнительным директором лицензиата, не может исполнять функции главного исполнительного директора вследствие болезни, отсутствия в Гонконге или по любой иной причине, обязанности главного исполнительного директора лицензиата исполняет заместитель главного исполнительного директора лицензиата.

(5) Части (1) и (3) не применяются, если должность главного исполнительного директора или заместителя главного исполнительного директора становится вакантной вследствие того, что назначение лица на эту должность считается отменённым в соответствии со статьёй 84(1)(a).

(6) Часть (2) не применяется в отношении —

(a) лица, назначенного главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора лицензиата в соответствии со статьёй 86(3)(a); или

(b) лица, назначенного главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора лицензиата непосредственно по истечении предыдущего срока пребывания этого лица в должности такого главного исполнительного директора или заместителя главного исполнительного директора.

(7) Лицензиат, который назначает лицо главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора лицензиата без согласия Валютного управления, совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(8) Лицензиат, нарушивший часть (3), совершает правонарушение и подлежит при осуждении в порядке суммарного производства или при осуждении по обвинительному акту штрафу уровня 6, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Заявление в Валютное управление (Monetary Authority) о даче согласия на назначение лица (соответствующее лицо (subject person)) главным исполнительным директором (chief executive) или заместителем главного исполнительного директора (alternate chief executive) лицензиата может быть подано следующим лицом (заявитель о согласии (consent applicant)) —

(a) лицензиатом; или

(b) если заявление подаётся до выдачи лицензии — заявителем на получение лицензии.

(2) По получении заявления в соответствии с частью (1) Валютное управление вправе —

(a) письменным уведомлением дать согласие на назначение соответствующего лица таким главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора — с установлением или без установления каких-либо условий в соответствии со статьёй 55; или

(b) письменным уведомлением отказать в даче согласия на назначение соответствующего лица таким главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора.

(3) Однако Валютное управление не вправе давать согласие в соответствии с частью (2)(a), если только оно не удостоверилось в том, что соответствующее лицо —

(a) является физическим лицом, обычно проживающим в Гонконге; и

(b) является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для занятия должности такого главного исполнительного директора или заместителя главного исполнительного директора.

(4) Валютное управление вправе письменным уведомлением потребовать от заявителя о согласии и соответствующего лица —

(a) предоставить Валютному управлению любую указанную в уведомлении информацию или документ, которые Валютное управление считает необходимыми для принятия решения о даче согласия в соответствии с частью (2)(a); и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(5) Если информация или документ не предоставлены, Валютное управление вправе —

(a) отказать в дальнейшем рассмотрении заявления; или

(b) отклонить заявление.

(6) В письменном уведомлении, направленном в соответствии с частью (2)(b), должно быть указано основание отказа.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) —

(a) вправе при даче согласия в соответствии со статьёй 54(2)(a) установить для этого согласия любое условие, которое Валютное управление сочтёт надлежащим для обеспечения или дополнительного обеспечения того, чтобы лицо, в отношении которого испрашивается согласие (соответствующее лицо (subject person)), продолжало оставаться лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для занятия должности главного исполнительного директора (chief executive) или заместителя главного исполнительного директора (alternate chief executive) соответствующего лицензиата; и

(b) вправе в любое время после дачи такого согласия —

(i) установить для согласия любое новое условие, которое Валютное управление сочтёт надлежащим для обеспечения или дополнительного обеспечения того, чтобы соответствующее лицо продолжало оставаться лицом, соответствующим требованиям, для занятия должности такого главного исполнительного директора или заместителя главного исполнительного директора; или

(ii) изменить условие, установленное в соответствии с подпунктом (i) или пунктом (a), включая такое условие в редакции, изменённой в соответствии с настоящим подпунктом, так, как Валютное управление сочтёт надлежащим.

(2) Валютное управление обязано до принятия решения об установлении или изменении условия в соответствии с частью (1) —

(a) направить соответствующему лицу и заявителю о согласии (consent applicant) письменное уведомление с указанием —

(i) намерения Валютного управления установить или изменить условие;

(ii) условия, которое предполагается установить или изменить; и

(iii) основания для установления или изменения условия;

(b) указать в уведомлении, что соответствующее лицо вправе в течение 7 дней после дня направления уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для установления или изменения условия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(3) Если Валютное управление принимает решение установить или изменить условие в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано направить соответствующему лицу и заявителю о согласии письменное уведомление с указанием —

(a) установленного условия или условия в изменённой редакции;

(b) основания для установления или изменения условия; и

(c) даты вступления в силу установленного условия или условия в изменённой редакции либо, если оно вступает в силу при наступлении какого-либо события, — указания на это обстоятельство и этого события.

(4) Валютное управление вправе отменить условие, установленное в соответствии с частью (1), направив соответствующему лицу и заявителю о согласии письменное уведомление об отмене.

(5) Соответствующее лицо или заявитель о согласии обязаны соблюдать условие, установленное в соответствии с частью (1), которое согласно данному согласию подлежит соблюдению соответствующим лицом или заявителем о согласии (в зависимости от обстоятельств).

(6) Соответствующее лицо или заявитель о согласии, нарушившие часть (5), совершают правонарушение и подлежат —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) вправе отозвать согласие, данное в соответствии со статьёй 54(2)(a), если Валютное управление более не убеждено в том, что лицо, в отношении которого дано согласие (соответствующее лицо (subject person)), —

(a) является физическим лицом, обычно проживающим в Гонконге; или

(b) является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для назначения главным исполнительным директором (chief executive) или заместителем главного исполнительного директора (alternate chief executive) соответствующего лицензиата.

(2) Валютное управление обязано до принятия решения об отзыве согласия в соответствии с частью (1) —

(a) направить соответствующему лицу и лицензиату письменное уведомление с указанием —

(i) намерения Валютного управления отозвать согласие; и

(ii) основания для отзыва согласия;

(b) указать в уведомлении, что соответствующее лицо вправе в течение 7 дней после дня направления уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для отзыва согласия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(3) Если Валютное управление принимает решение отозвать согласие в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано направить соответствующему лицу и лицензиату письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отзыве согласия;

(b) основания для отзыва согласия; и

(c) даты вступления отзыва в силу либо, если он вступает в силу при наступлении какого-либо события, — указания на это обстоятельство и этого события.

(4) Если согласие, данное в соответствии со статьёй 54 на назначение лица главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора лицензиата, отозвано в соответствии с частью (1) после назначения этого лица таким главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора —

(a) это лицо перестаёт быть таким главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора; и

(b) для целей статьи 53(3) считается, что возникла вакансия.

(1) Если лицензиату становится известно, что лицо перестало быть главным исполнительным директором (chief executive) или заместителем главного исполнительного директора (alternate chief executive) лицензиата, лицензиат обязан в течение 14 дней после дня, когда ему стало известно об этом факте, направить Валютному управлению (Monetary Authority) письменное уведомление об этом факте.

(2) Лицензиат не обязан в соответствии с частью (1) направлять письменное уведомление в отношении лица, если —

(a) назначение этого лица главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора лицензиата считается отменённым в соответствии со статьёй 84(1)(a); или

(b) назначение этого лица главным исполнительным директором или заместителем главного исполнительного директора лицензиата отменено в соответствии со статьёй 86(3)(d).

(3) Лицензиат, нарушивший часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Лицо не вправе становиться директором лицензиата без согласия Валютного управления (Monetary Authority), данного в соответствии со статьёй 59.

(2) Если лицо стало директором лицензиата без согласия Валютного управления, данного в соответствии со статьёй 59, это лицо не вправе действовать или продолжать действовать в качестве директора лицензиата.

(3) Однако если Валютное управление дало согласие в соответствии со статьёй 54 в отношении назначения лица главным исполнительным директором (chief executive) лицензиата и это лицо назначено таким главным исполнительным директором, это лицо вправе без согласия Валютного управления —

(a) стать директором лицензиата; и

(b) действовать в качестве директора лицензиата.

(4) Лицо, нарушившее часть (1) или (2), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Заявление в Валютное управление (Monetary Authority) о даче согласия на вступление лица (соответствующее лицо (subject person)) в должность директора лицензиата может быть подано следующим лицом (заявитель о согласии (consent applicant)) —

(a) лицензиатом; или

(b) если заявление подаётся до выдачи лицензии — заявителем на получение лицензии.

(2) По получении заявления в соответствии с частью (1) Валютное управление вправе —

(a) письменным уведомлением дать согласие на вступление соответствующего лица в должность такого директора — с установлением или без установления каких-либо условий в соответствии со статьёй 60; или

(b) письменным уведомлением отказать в даче согласия на вступление соответствующего лица в должность такого директора.

(3) Однако Валютное управление не вправе давать согласие в соответствии с частью (2)(a), если только оно не удостоверилось в том, что соответствующее лицо является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper), для занятия должности такого директора.

(4) Валютное управление вправе письменным уведомлением потребовать от заявителя о согласии и соответствующего лица —

(a) предоставить Валютному управлению любую указанную в уведомлении информацию или документ, которые Валютное управление считает необходимыми для принятия решения о даче согласия в соответствии с частью (2)(a); и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(5) Если информация или документ не предоставлены, Валютное управление вправе —

(a) отказать в дальнейшем рассмотрении заявления; или

(b) отклонить заявление.

(6) В письменном уведомлении, направленном в соответствии с частью (2)(b), должно быть указано основание отказа.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) —

(a) вправе при даче согласия в соответствии со статьёй 59(2)(a) установить в отношении согласия любое условие, которое Валютное управление считает целесообразным для обеспечения или дополнительного обеспечения того, чтобы лицо, в отношении которого испрашивается согласие (соответствующее лицо (subject person)), и впредь являлось лицом, соответствующим требованиям (fit and proper) для того, чтобы быть директором соответствующего лицензиата; и

(b) вправе в любое время после дачи такого согласия —

(i) установить в отношении согласия любое новое условие, которое Валютное управление считает целесообразным для обеспечения или дополнительного обеспечения того, чтобы соответствующее лицо и впредь являлось лицом, соответствующим требованиям для того, чтобы быть таким директором; или

(ii) изменить условие, установленное в соответствии с подпунктом (i) или пунктом (a), включая такое условие в редакции, изменённой в соответствии с настоящим подпунктом, так, как Валютное управление считает целесообразным.

(2) Валютное управление до принятия решения о том, устанавливать ли или изменять ли условие в соответствии с частью (1), обязано —

(a) направить соответствующему лицу и лицу, подавшему заявление о даче согласия (заявитель о согласии (consent applicant)), письменное уведомление с указанием —

(i) намерения Валютного управления установить или изменить условие;

(ii) условия, которое предполагается установить или изменить; и

(iii) основания для установления или изменения условия;

(b) указать в уведомлении, что соответствующее лицо вправе в течение 7 дней после дня направления уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для установления или изменения условия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(3) Если Валютное управление принимает решение установить или изменить условие в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано направить соответствующему лицу и заявителю о согласии письменное уведомление с указанием —

(a) установленного условия или условия в изменённой редакции;

(b) основания для установления или изменения условия; и

(c) даты, с которой установленное условие или условие в изменённой редакции вступает в силу, либо, если оно должно вступить в силу при наступлении определённого события, — указания на это обстоятельство и на такое событие.

(4) Валютное управление вправе отменить условие, установленное в соответствии с частью (1), направив соответствующему лицу и заявителю о согласии письменное уведомление об отмене.

(5) Соответствующее лицо или заявитель о согласии обязаны соблюдать условие, установленное в соответствии с частью (1), которое согласно согласию подлежит соблюдению соответственно соответствующим лицом или заявителем о согласии.

(6) Соответствующее лицо или заявитель о согласии, нарушившие часть (5), совершают правонарушение и подлежат —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) вправе отозвать согласие, данное в соответствии со статьёй 59(2)(a), если Валютное управление более не убеждено в том, что лицо, в отношении которого дано согласие (соответствующее лицо (subject person)), является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper) для того, чтобы быть директором соответствующего лицензиата.

(2) Если согласие, данное в соответствии со статьёй 59(2)(a) на вступление лица в должность директора лицензиата, отозвано в соответствии с частью (1) после того, как это лицо стало таким директором, это лицо не вправе действовать или продолжать действовать в качестве такого директора.

(3) Валютное управление до принятия решения о том, отзывать ли согласие в соответствии с частью (1), обязано —

(a) направить соответствующему лицу и лицензиату письменное уведомление с указанием —

(i) намерения Валютного управления отозвать согласие; и

(ii) основания для отзыва согласия;

(b) указать в уведомлении, что соответствующее лицо вправе в течение 7 дней после дня направления уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для отзыва согласия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(4) Если Валютное управление принимает решение отозвать согласие в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано направить соответствующему лицу и лицензиату письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отзыве согласия;

(b) основания для отзыва согласия; и

(c) даты, с которой отзыв вступает в силу, либо, если он должен вступить в силу при наступлении определённого события, — указания на это обстоятельство и на такое событие.

(5) Лицо, нарушившее часть (2), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Если лицензиату становится известно, что какое-либо лицо стало или перестало быть директором лицензиата, лицензиат обязан в течение 14 дней после дня, в который ему стало известно об этом факте, направить Валютному управлению (Monetary Authority) письменное уведомление об этом факте.

(2) Лицензиат не обязан в соответствии с частью (1) направлять письменное уведомление в отношении лица, если —

(a) это лицо назначено директором лицензиата в соответствии со статьёй 86(3)(a);

(b) назначение этого лица директором лицензиата считается отменённым в соответствии со статьёй 84(1)(a); или

(c) назначение этого лица директором лицензиата отменено в соответствии со статьёй 86(3)(d).

(3) Лицензиат, нарушивший часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Часть (2) применяется при наступлении любого из следующих событий —

(a) лицо назначено управляющим (manager) лицензиата;

(b) лицо перестаёт быть управляющим лицензиата.

(2) Лицензиат обязан в течение 14 дней после дня наступления любого из указанных событий направить Валютному управлению (Monetary Authority) и лицу, упомянутому в части (1)(a) или (b), письменное уведомление с указанием —

(a) даты наступления события; и

(b) сведений об указанных делах (specified affairs), в отношении которых лицо назначено управляющим лицензиата или перестаёт быть им.

(3) Часть (4) применяется, если —

(a) в соответствии с частью (2) было направлено уведомление в отношении лица, назначенного управляющим лицензиата; и

(b) помимо указанных дел, перечисленных в уведомлении в соответствии с частью (2)(b) (существующие дела), это лицо назначено управляющим лицензиата в отношении любых указанных дел (новые дела) в дополнение к любым существующим делам или вместо них.

(4) Лицензиат обязан в течение 14 дней после дня, в который лицо назначено управляющим лицензиата в отношении новых дел, направить Валютному управлению и лицу, упомянутому в части (3)(a), письменное уведомление с указанием —

(a) даты, с которой лицо становится управляющим лицензиата в отношении новых дел; и

(b) сведений о новых делах.

(5) Части (2) и (4) не применяются, если назначение лица в отношении соответствующих указанных дел носит временный характер.

(6) Однако если назначение лица в отношении соответствующих указанных дел впоследствии перестаёт носить временный характер, части (2) и (4) применяются в отношении этого лица начиная со дня такого прекращения так, как если бы лицо было назначено таким образом в этот день.

(7) Валютное управление вправе посредством письменного уведомления потребовать от лицензиата —

(a) предоставить Валютному управлению любую информацию или документ, указанные в уведомлении, которые Валютное управление считает необходимыми для осуществления своих функций по настоящему Ордонансу в связи с назначением; и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(8) Лицензиат, нарушивший часть (2) или (4) либо не выполнивший требование, установленное в соответствии с частью (7), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Без согласия Валютного управления (Monetary Authority) лицо не вправе стать работником лицензиата, если это лицо —

(a) является банкротом;

(b) заключило мировое соглашение или схему урегулирования (composition or scheme of arrangement) со своими кредиторами;

(c) заключило со своими кредиторами добровольное соглашение (voluntary arrangement) в значении статьи 2 Ордонанса о банкротстве (Bankruptcy Ordinance) (Cap. 6); или

(d) было осуждено в каком-либо месте за правонарушение, связанное с мошенничеством или недобросовестностью.

(2) Лицо, ставшее работником лицензиата в нарушение части (1), обязано прекратить действовать в качестве такого работника.

(3) Если Валютное управление отказывает в даче согласия, испрашиваемого в отношении лица для целей части (1), Валютное управление обязано направить этому лицу письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отказе в даче согласия; и

(b) основания для отказа.

(4) Лицо, нарушившее часть (1) или (2), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $200,000 и лишению свободы на срок 1 год.

(1) Без согласия Валютного управления (Monetary Authority) лицо, являющееся работником лицензиата, обязано прекратить действовать в качестве такого работника, если это лицо —

(a) становится банкротом;

(b) заключает мировое соглашение или схему урегулирования (composition or scheme of arrangement) со своими кредиторами;

(c) заключает со своими кредиторами добровольное соглашение (voluntary arrangement) в значении статьи 2 Ордонанса о банкротстве (Bankruptcy Ordinance) (Cap. 6); или

(d) было осуждено в каком-либо месте за правонарушение, связанное с мошенничеством или недобросовестностью.

(2) Если Валютное управление отказывает в даче согласия, испрашиваемого в отношении лица для целей части (1), Валютное управление обязано направить этому лицу письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отказе в даче согласия; и

(b) основания для отказа.

(3) Лицо, нарушившее часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $200,000 и лишению свободы на срок 1 год.

(1) Лицензиат обязан назначить лицо управляющим по стейблкоинам (stablecoin manager) лицензиата для целей настоящего Ордонанса.

(2) Лицензиат не вправе назначать лицо в соответствии с частью (1) без согласия Валютного управления (Monetary Authority), данного в соответствии со статьёй 67.

(3) Если должность управляющего по стейблкоинам становится вакантной, лицензиат обязан в кратчайший практически возможный срок после возникновения вакансии обратиться за согласием Валютного управления в соответствии со статьёй 67 на назначение лица для замещения вакансии и соответствующим образом заместить вакансию.

(4) Лицензиат, назначивший лицо управляющим по стейблкоинам лицензиата без согласия Валютного управления, совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(5) Лицензиат, нарушивший часть (3), совершает правонарушение и подлежит при осуждении в порядке суммарного производства или при осуждении по обвинительному акту штрафу уровня 6, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Заявление в Валютное управление (Monetary Authority) о даче согласия на назначение лица (соответствующее лицо (subject person)) управляющим по стейблкоинам (stablecoin manager) лицензиата может быть подано следующим лицом (заявитель о согласии (consent applicant)) —

(a) лицензиатом; или

(b) если заявление подаётся до выдачи лицензии, — заявителем на получение лицензии.

(2) По получении заявления в соответствии с частью (1) Валютное управление вправе —

(a) посредством письменного уведомления дать согласие на назначение соответствующего лица таким управляющим по стейблкоинам — с установлением или без установления какого-либо условия в соответствии со статьёй 68; или

(b) посредством письменного уведомления отказать в даче согласия на назначение соответствующего лица таким управляющим по стейблкоинам.

(3) Однако Валютное управление не вправе давать согласие в соответствии с частью (2)(a), если оно не убеждено в том, что соответствующее лицо —

(a) является физическим лицом, обычно проживающим в Гонконге; и

(b) является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper) для того, чтобы быть таким управляющим по стейблкоинам.

(4) Валютное управление вправе посредством письменного уведомления потребовать от заявителя о согласии и соответствующего лица —

(a) предоставить Валютному управлению любую информацию или документ, указанные в уведомлении, которые Валютное управление считает необходимыми для принятия решения о том, давать ли согласие в соответствии с частью (2)(a); и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(5) Если информация или документ не предоставлены, Валютное управление вправе —

(a) отказаться от дальнейшего рассмотрения заявления; или

(b) отклонить заявление.

(6) В письменном уведомлении, направляемом в соответствии с частью (2)(b), должно быть указано основание для отказа.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) —

(a) вправе при даче согласия в соответствии со статьёй 67(2)(a) установить в отношении согласия любое условие, которое Валютное управление считает целесообразным для обеспечения или дополнительного обеспечения того, чтобы лицо, в отношении которого испрашивается согласие (соответствующее лицо (subject person)), и впредь являлось лицом, соответствующим требованиям (fit and proper) для того, чтобы быть управляющим по стейблкоинам (stablecoin manager) соответствующего лицензиата; и

(b) вправе в любое время после дачи такого согласия —

(i) установить в отношении согласия любое новое условие, которое Валютное управление считает целесообразным для обеспечения или дополнительного обеспечения того, чтобы соответствующее лицо и впредь являлось лицом, соответствующим требованиям для того, чтобы быть таким управляющим по стейблкоинам; или

(ii) изменить условие, установленное в соответствии с подпунктом (i) или пунктом (a), включая такое условие в редакции, изменённой в соответствии с настоящим подпунктом, так, как Валютное управление считает целесообразным.

(2) Валютное управление до принятия решения о том, устанавливать ли или изменять ли условие в соответствии с частью (1), обязано —

(a) направить соответствующему лицу и лицу, подавшему заявление о даче согласия (заявитель о согласии (consent applicant)), письменное уведомление с указанием —

(i) намерения Валютного управления установить или изменить условие;

(ii) условия, которое предполагается установить или изменить; и

(iii) основания для установления или изменения условия;

(b) указать в уведомлении, что соответствующее лицо вправе в течение 7 дней после дня направления уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для установления или изменения условия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(3) Если Валютное управление принимает решение установить или изменить условие в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано направить соответствующему лицу и заявителю о согласии письменное уведомление с указанием —

(a) установленного условия или условия в изменённой редакции;

(b) основания для установления или изменения условия; и

(c) даты, с которой установленное условие или условие в изменённой редакции вступает в силу, либо, если оно должно вступить в силу при наступлении определённого события, — указания на это обстоятельство и на такое событие.

(4) Валютное управление вправе отменить условие, установленное в соответствии с частью (1), направив соответствующему лицу и заявителю о согласии письменное уведомление об отмене.

(5) Соответствующее лицо или заявитель о согласии обязаны соблюдать условие, установленное в соответствии с частью (1), которое согласно согласию подлежит соблюдению соответственно соответствующим лицом или заявителем о согласии.

(6) Соответствующее лицо или заявитель о согласии, нарушившие часть (5), совершают правонарушение и подлежат —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) вправе отозвать согласие, данное в соответствии со статьёй 67(2)(a), если Валютное управление более не убеждено в том, что лицо, в отношении которого дано согласие (соответствующее лицо (subject person)), —

(a) является физическим лицом, обычно проживающим в Гонконге; или

(b) является лицом, соответствующим требованиям (fit and proper) для назначения управляющим по стейблкоинам (stablecoin manager) соответствующего лицензиата.

(2) Валютное управление до принятия решения о том, отзывать ли согласие в соответствии с частью (1), обязано —

(a) направить соответствующему лицу и лицензиату письменное уведомление с указанием —

(i) намерения Валютного управления отозвать согласие; и

(ii) основания для отзыва согласия;

(b) указать в уведомлении, что соответствующее лицо вправе в течение 7 дней после дня направления уведомления представить Валютному управлению письменные объяснения о том, почему основание для отзыва согласия не подтверждено; и

(c) рассмотреть любые объяснения, представленные для целей пункта (b).

(3) Если Валютное управление принимает решение отозвать согласие в соответствии с частью (1), Валютное управление обязано направить соответствующему лицу и лицензиату письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отзыве согласия;

(b) основания для отзыва согласия; и

(c) даты, с которой отзыв вступает в силу, либо, если он должен вступить в силу при наступлении определённого события, — указания на это обстоятельство и на такое событие.

(4) Если согласие, данное в соответствии со статьёй 67 на назначение лица управляющим по стейблкоинам лицензиата, отозвано в соответствии с частью (1) после назначения этого лица таким управляющим по стейблкоинам —

(a) это лицо перестаёт быть таким управляющим по стейблкоинам; и

(b) для целей статьи 66(3) считается, что возникла вакансия.

(1) Если лицензиату становится известно, что какое-либо лицо перестало быть управляющим по стейблкоинам (stablecoin manager) лицензиата, лицензиат обязан в течение 14 дней после дня, в который ему стало известно об этом факте, направить Валютному управлению (Monetary Authority) письменное уведомление об этом факте.

(2) Лицензиат, нарушивший часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Без согласия Валютного управления (Monetary Authority) лицо, которое является или являлось должностным лицом (officer) лицензиата (первый лицензиат), не вправе становиться работником другого лицензиата, если это лицо знает или при разумной осмотрительности должно знать, что —

(a) первый лицензиат находится в процессе ликвидации или иного прекращения либо был ликвидирован или иным образом прекращён; или

(b) лицензия первого лицензиата была отозвана.

(2) Лицо, ставшее работником лицензиата в нарушение части (1), обязано прекратить действовать в качестве такого работника.

(3) Если Валютное управление отказывает в предоставлении согласия, испрашиваемого в отношении лица для целей части (1), Валютное управление обязано направить этому лицу письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отказе в предоставлении согласия; и

(b) основания отказа.

(4) Если Валютное управление предоставило согласие в отношении лица в его качестве должностного лица первого лицензиата или бывшего должностного лица первого лицензиата для целей части (1), то в той мере, в какой это касается указанного качества, указанная часть повторно не применяется к этому лицу в отношении его работы у любого другого лицензиата.

(5) Лицо, нарушившее часть (1) или (2), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $200,000 и лишению свободы на срок 1 год.

(1) Настоящая статья применяется к лицу, которое —

(a) является или являлось должностным лицом (officer) лицензиата (первый лицензиат);

(b) является работником другого лицензиата (второй лицензиат); и

(c) знает или при разумной осмотрительности должно знать, что —

(i) первый лицензиат находится в процессе ликвидации или иного прекращения либо был ликвидирован или иным образом прекращён; или

(ii) лицензия первого лицензиата была отозвана.

(2) Лицо обязано прекратить действовать в качестве работника второго лицензиата, за исключением случая, когда —

(a) Валютное управление (Monetary Authority) уведомлено о работе этого лица у второго лицензиата; и

(b) к уведомлению приложен запрос к Валютному управлению о предоставлении согласия на то, чтобы это лицо действовало в качестве такого работника.

(3) Независимо от части (2), лицо обязано прекратить действовать в качестве работника второго лицензиата, как только Валютное управление направило уведомление в соответствии с частью (4).

(4) Если Валютное управление отказывает в предоставлении согласия, испрашиваемого в отношении лица для целей части (2), Валютное управление обязано направить этому лицу письменное уведомление с указанием —

(a) решения об отказе в предоставлении согласия; и

(b) основания отказа.

(5) Если Валютное управление предоставило согласие в отношении лица в его качестве должностного лица первого лицензиата или бывшего должностного лица первого лицензиата для целей части (2), то в той мере, в какой это касается указанного качества, указанная часть повторно не применяется к этому лицу в отношении его работы у любого другого лицензиата.

(6) Лицо, нарушившее часть (2) или (3), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $200,000 и лишению свободы на срок 1 год.

(1) Без предварительного письменного одобрения Валютного управления (Monetary Authority) лицензиат не вправе заключать договорённость или соглашение о продаже или отчуждении всего своего предприятия (бизнеса) или любой его части.

(2) Лицензиат, заключивший договорённость или соглашение, указанные в части (1), обязан в кратчайший практически возможный срок после этого уведомить Валютное управление о такой договорённости или соглашении письменным уведомлением, подписанным директором лицензиата.

(3) По получении уведомления, указанного в части (2), Валютное управление вправе письменным уведомлением потребовать от лицензиата —

(a) предоставить Валютному управлению любую указанную в уведомлении информацию или документ, касающиеся договорённости или соглашения, которые Валютное управление считает необходимыми для выяснения подробностей договорённости или соглашения; и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(4) Части (2) и (3) применяются независимо от того, заключена ли договорённость или соглашение с одобрением, указанным в части (1).

(5) Лицензиат, нарушивший часть (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года.

(6) Лицензиат, нарушивший часть (2) или не выполнивший требование, установленное в соответствии с частью (3), совершает правонарушение и подлежит при осуждении в порядке суммарного производства или при осуждении по обвинительному акту штрафу уровня 6, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Лицензиат, осуществивший реорганизацию своего капитала, обязан в кратчайший практически возможный срок после этого уведомить Валютное управление (Monetary Authority) о реорганизации письменным уведомлением, подписанным директором лицензиата.

(2) По получении уведомления, указанного в части (1), Валютное управление вправе письменным уведомлением потребовать от лицензиата —

(a) предоставить Валютному управлению любую указанную в уведомлении информацию или документ, касающиеся реорганизации, которые Валютное управление считает необходимыми для выяснения подробностей реорганизации; и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(3) Лицензиат, нарушивший часть (1) или не выполнивший требование, установленное в соответствии с частью (2), совершает правонарушение и подлежит при осуждении в порядке суммарного производства или при осуждении по обвинительному акту штрафу уровня 6, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения.

(1) Валютное управление (Monetary Authority) вправе письменным уведомлением потребовать от контролирующего лица (controller), главного исполнительного директора (chief executive), директора или управляющего по стейблкоинам (stablecoin manager) лицензиата —

(a) предоставить Валютному управлению любую указанную в уведомлении информацию или документ, которые Валютное управление считает необходимыми для осуществления своих функций по настоящему Ордонансу; и

(b) предоставить информацию или документ в срок и в порядке, указанные в уведомлении.

(2) Лицо, которое без разумного оправдания не выполняет требование, установленное в соответствии с частью (1), совершает правонарушение и подлежит —

(a) при осуждении в порядке суммарного производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $10,000 за каждый день продолжения правонарушения; или

(b) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $400,000 и лишению свободы на срок 2 года, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $25,000 за каждый день продолжения правонарушения.