Ордонанс о компаниях Гонконга (Cap. 622): реестр значимых контролирующих субъектов (SCR)

В настоящем Разделе —

соответствующая компания (applicable company, 適用公司) означает компанию, за исключением —

(a) листинговой компании; или

(b) компании, относящейся к типу компаний или категории компаний, освобождённых регламентом, принятым на основании статьи 653ZG(1)(a);

дата вступления в силу (commencement date, 生效日期) означает дату вступления в силу настоящего Раздела;

существующая компания (existing company, 原有公司) означает компанию, возникшую до даты вступления в силу;

функция (function, 職能) включает полномочие и обязанность;

сотрудник правоохранительного органа (law enforcement officer, 執法人員) — см. статью 653B;

юридическое образование (legal entity, 法律實體) —

(a) означает объединение лиц, инкорпорированное или неинкорпорированное (corporate or unincorporate), которое является юридическим лицом (legal person) по регулирующему его праву; но

(b) не включает указанное образование;

установленный (prescribed, 訂明) означает установленный регламентом, принятым на основании статьи 657;

регистрируемое изменение (registrable change, 須登記更改) — см. статью 653F;

регистрируемое юридическое образование (registrable legal entity, 須登記法律實體) — см. статью 653D;

регистрируемое лицо (registrable person, 須登記人士) — см. статью 653C;

связанное лицо (related person, 有關連人士) — см. статью 653G;

обязательные сведения (required particulars, 所需詳情) означает сведения, установленные в Приложении 5B;

значительный контроль (significant control, 重大控制權) — см. статью 653E;

значимый контролирующий субъект (significant controller, 重要控制人) означает —

(a) регистрируемое лицо соответствующей компании; или

(b) регистрируемое юридическое образование соответствующей компании;

реестр значимых контролирующих субъектов (significant controllers register, 重要控制人登記冊) означает реестр, указанный в статье 653H(1);

указанное образование (specified entity, 指明實體) означает —

(a) единоличную корпорацию (corporation sole);

(b) правительство страны или территории либо части страны или территории;

(c) международную организацию, членами которой являются 2 или более страны или территории (или их правительства); или

(d) местный орган власти или местное самоуправление в стране или на территории;

указанная функция (specified function, 指明職能) применительно к сотруднику правоохранительного органа означает функцию этого сотрудника по праву Гонконга, связанную с предотвращением, выявлением или расследованием отмывания денег или финансирования терроризма в значении, определённом пунктом 1 Части 1 Приложения 1 к Ордонансу о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма (Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance) (Cap. 615).

(1) Для целей настоящего Раздела сотрудником правоохранительного органа является каждое из следующих лиц —

(a) сотрудник Управления регистрации компаний (Companies Registry);

(b) сотрудник Таможенно-акцизного департамента (Customs and Excise Department);

(c) сотрудник Валютного управления Гонконга (Hong Kong Monetary Authority);

(d) сотрудник Полиции Гонконга (Hong Kong Police Force);

(e) сотрудник Иммиграционного департамента (Immigration Department);

(f) сотрудник Департамента внутренних доходов (Inland Revenue Department);

(g) сотрудник Страхового управления (Insurance Authority), учреждённого в соответствии со статьёй 4AAA(1) Ордонанса о страховании (Insurance Ordinance) (Cap. 41);

(h) сотрудник Независимой комиссии по борьбе с коррупцией (Independent Commission Against Corruption), учреждённой в соответствии со статьёй 3 Ордонанса о Независимой комиссии по борьбе с коррупцией (Independent Commission Against Corruption Ordinance) (Cap. 204);

(i) сотрудник Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (Securities and Futures Commission), указанной в статье 3(1) Ордонанса о ценных бумагах и фьючерсах (Securities and Futures Ordinance) (Cap. 571);

(j) сотрудник любого департамента или ведомства Правительства либо любого органа, созданного на основании закона, который указан Финансовым секретарём для целей настоящего пункта в регламенте, принятом на основании статьи 653ZG(1)(b).

(2) В части (1) —

орган, созданный на основании закона (statutory body, 法定團體), означает орган, учреждённый или образованный Ордонансом либо на основании полномочий, предоставленных Ордонансом.

(1) Если физическое лицо или указанное образование обладает значительным контролем над соответствующей компанией, это лицо или образование является регистрируемым лицом компании.

(2) Независимо от части (1), физическое лицо или указанное образование, обладающее значительным контролем над соответствующей компанией, не является регистрируемым лицом компании, если выполнено условие, указанное в части (3).

(3) Условие состоит в том, что физическое лицо или указанное образование обладает значительным контролем над компанией лишь потому, что —

(a) лицо или образование владеет правами или акциями в компании либо имеет права или акции в компании через регистрируемое юридическое образование компании (образование A), и какие-либо из акций образования A допущены к листингу на признанном фондовом рынке (recognized stock market); или

(b) лицо или образование владеет правами или акциями в компании либо имеет права или акции в компании через цепочку юридических образований, последним звеном которой является регистрируемое юридическое образование компании (образование B), и какие-либо из акций образования B допущены к листингу на признанном фондовом рынке.

Примечание —

См. также статью 653E и Приложение 5A, которые устанавливают критерии для определения того, обладает ли лицо значительным контролем над соответствующей компанией.

Юридическое образование является регистрируемым юридическим образованием соответствующей компании, если это образование —

(a) является членом компании; и

(b) обладает значительным контролем над компанией.

Примечание —

См. также статью 653E и Приложение 5A, которые устанавливают критерии для определения того, обладает ли лицо значительным контролем над соответствующей компанией.

Лицо обладает значительным контролем над соответствующей компанией, если оно отвечает одному или нескольким условиям, указанным в Части 1 Приложения 5A, в отношении этой компании.

Регистрируемое изменение в отношении лица имеет место, если —

(a) лицо перестаёт быть значимым контролирующим субъектом соответствующей компании; или

(b) какое-либо иное изменение приводит к тому, что какие-либо сведения об этом лице, внесённые в реестр значимых контролирующих субъектов компании, становятся неверными или неполными.

(1) Настоящая статья применяется, если —

(a) положение настоящего Раздела предусматривает, что в случае невыполнения требования уведомления, направленного юридическому образованию (неисполнение), связанное лицо этого образования совершает правонарушение; или

(b) положение регламента, принятого на основании статьи 653ZG, предусматривает, что связанное лицо юридического образования совершает правонарушение в случае нарушения какого-либо положения (нарушение).

(2) Для целей соответствующего положения лицо является связанным лицом юридического образования, являющегося юридическим лицом (образование A), если —

(a) лицо является должностным лицом или теневым директором (shadow director) образования A; и

(b) лицо санкционирует или допускает неисполнение или нарушение либо участвует в нём.

(3) Лицо также является связанным лицом образования A, если —

(a) лицо является должностным лицом или теневым директором другого юридического лица, являющегося должностным лицом или теневым директором образования A;

(b) это другое юридическое лицо санкционирует или допускает неисполнение или нарушение либо участвует в нём; и

(c) лицо санкционирует или допускает неисполнение или нарушение либо участвует в нём.

(4) Для целей соответствующего положения лицо является связанным лицом юридического образования, не являющегося юридическим лицом (образование B), если —

(a) лицо является должностным лицом образования B, аналогичным должностному лицу или теневому директору юридического лица (аналогичное должностное лицо образования B); и

(b) лицо санкционирует или допускает неисполнение или нарушение либо участвует в нём.

(5) Лицо также является связанным лицом образования B, если —

(a) лицо является должностным лицом или теневым директором юридического лица;

(b) это юридическое лицо является аналогичным должностным лицом образования B и санкционирует или допускает неисполнение или нарушение либо участвует в нём; и

(c) лицо санкционирует или допускает неисполнение или нарушение либо участвует в нём.

(1) Каждая соответствующая компания обязана вести реестр своих значимых контролирующих субъектов.

(2) Часть (1) применяется к соответствующей компании даже в том случае, если у компании нет значимого контролирующего субъекта.

(3) Реестр значимых контролирующих субъектов соответствующей компании должен вестись на английском или китайском языке.

(4) При нарушении части (1) или (3) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $700 за каждый день его продолжения.

(1) Реестр значимых контролирующих субъектов соответствующей компании должен содержать следующие сведения о каждом лице, которое, как известно компании, является значимым контролирующим субъектом компании, —

(a) сведения, установленные в Приложении 5B, применимые к этому лицу; и

(b) в отношении регистрируемого изменения, касающегося этого лица, —

(i) подробности изменения; и

(ii) дату, в которую изменение имеет место.

(2) Реестр должен также содержать —

(a) имя или наименование и контактные данные не менее чем одного лица, назначенного компанией в соответствии со статьёй 653ZC; и

(b) все дополнительные сведения, которые в соответствии с Приложением 5C подлежат отражению в реестре в отношении компании.

(3) При нарушении части (1)(a) или (b) либо части (2)(a) или (b) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $700 за каждый день его продолжения.

(4) Во избежание сомнений, статья 634 не влияет на то, что может содержаться или вноситься в реестр значимых контролирующих субъектов соответствующей компании.

(1) Сведения, которые в соответствии со статьёй 653I(1)(a) должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов соответствующей компании в отношении физического лица или указанного образования, —

(a) не должны вноситься в реестр, пока все они не подтверждены этим лицом или образованием; и

(b) должны быть внесены в реестр в течение 7 дней после того, как все они были таким образом подтверждены.

(2) Сведения, которые в соответствии со статьёй 653I(1)(b) должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов соответствующей компании в отношении регистрируемого изменения, касающегося физического лица или указанного образования, —

(a) не должны вноситься в реестр, пока все они не подтверждены этим лицом или образованием; и

(b) должны быть внесены в реестр в течение 7 дней после того, как все они были таким образом подтверждены.

(3) При нарушении части (1)(a) или (b) либо части (2)(a) или (b) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $700 за каждый день его продолжения.

(4) Для целей настоящей статьи сведение о физическом лице или указанном образовании считается подтверждённым или подтверждается этим лицом или образованием только в том случае, если это сведение —

(a) предоставлено или подтверждено (предоставляется или подтверждается) этим лицом или образованием; или

(b) предоставлено или подтверждено (предоставляется или подтверждается) другим лицом с ведома этого физического лица или указанного образования.

(1) Сведение, которое в соответствии со статьёй 653I(1) должно содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов соответствующей компании в отношении юридического образования, должно быть внесено в реестр в течение 7 дней после того, как оно стало известно компании.

(2) При нарушении части (1) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $700 за каждый день его продолжения.

Если лицо перестаёт быть значимым контролирующим субъектом соответствующей компании, все записи в реестре значимых контролирующих субъектов компании, относящиеся к этому лицу, могут быть уничтожены —

(a) в отношении физического лица или указанного образования — по истечении 6 лет с даты, в которую это лицо или образование перестало быть регистрируемым лицом компании; и

(b) в отношении юридического образования — по истечении 6 лет с даты, в которую это образование перестало быть регистрируемым юридическим образованием компании.

(1) Соответствующая компания обязана хранить свой реестр значимых контролирующих субъектов —

(a) в зарегистрированном офисе компании; или

(b) в установленном месте.

(2) Компания обязана уведомить Регистратора в соответствии с частью (3) о месте хранения своего реестра значимых контролирующих субъектов.

(3) Уведомление —

(a) должно быть составлено по установленной форме; и

(b) должно быть представлено Регистратору для регистрации в течение 15 дней после того, как реестр впервые стал храниться в этом месте.

(4) Соответствующая компания не обязана соблюдать часть (2), если с момента возникновения её реестра значимых контролирующих субъектов этот реестр всё время хранился в зарегистрированном офисе компании.

(5) Без ущерба для части (4) существующая компания не обязана соблюдать часть (2), если —

(a) с даты вступления в силу реестр членов компании всё время хранился в том месте, в котором он хранился непосредственно перед этой датой;

(b) с момента возникновения реестра значимых контролирующих субъектов компании этот реестр также всё время хранился в этом месте; и

(c) непосредственно перед датой вступления в силу компания представила Регистратору все уведомления, требуемые статьёй 628 в отношении её реестра членов.

(6) При нарушении части (1) или (2) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $700 за каждый день его продолжения.

(1) Соответствующая компания обязана уведомить Регистратора в соответствии с частью (2) об изменении места хранения своего реестра значимых контролирующих субъектов.

(2) Уведомление —

(a) должно быть составлено по установленной форме; и

(b) должно быть представлено Регистратору для регистрации в течение 15 дней после изменения.

(3) Соответствующая компания не обязана соблюдать часть (1) в отношении изменения, указанного в этой части, если —

(a) её реестр значимых контролирующих субъектов хранится в зарегистрированном офисе компании; и

(b) изменение обусловлено изменением адреса зарегистрированного офиса.

(4) При нарушении части (1) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере $700 за каждый день его продолжения.

(1) В настоящем Подразделе —

указанные сведения (specified particulars, 指明詳情) в отношении лица —

(a) означают сведения о лице, подпадающие под описание сведений, установленное в Приложении 5B; но

(b) если лицо является физическим лицом, не включают —

(i) номер удостоверения личности этого лица; и

(ii) номер паспорта, которым владеет это лицо, и страну его выдачи.

(2) В статьях 653P, 653Q и 653R упоминание о знании личности лица включает знание любой информации, позволяющей идентифицировать это лицо.

(1) Соответствующая компания (applicable company) обязана принимать разумные меры —

(a) для установления того, имеется ли у компании какой-либо значимый контролирующий субъект (significant controller); и

(b) при наличии таковых — для идентификации каждого из них.

(2) Без ограничения части (1), если компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что лицо является значимым контролирующим субъектом компании, компания обязана направить этому лицу уведомление в соответствии со статьёй 653Q не позднее 7 дней после наступления первого из следующих событий —

(a) компании впервые становится известно, что лицо является значимым контролирующим субъектом компании;

(b) у компании впервые появляются разумные основания полагать, что лицо является таким контролирующим субъектом.

(3) Без ограничения части (1), если компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что определённое лицо знает личность другого лица, являющегося значимым контролирующим субъектом компании, компания обязана направить этому определённому лицу уведомление в соответствии со статьёй 653R не позднее 7 дней после наступления первого из следующих событий —

(a) компании впервые становится известно, что определённое лицо знает личность другого лица, являющегося значимым контролирующим субъектом компании;

(b) у компании впервые появляются разумные основания полагать, что определённое лицо знает личность другого лица, являющегося таким контролирующим субъектом.

(4) При нарушении части (1), (2) или (3) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4.

Примечание —

См. также статью 653S, устанавливающую обстоятельства, при которых соответствующая компания не обязана соблюдать настоящую статью.

(1) Уведомление, направляемое соответствующей компанией (applicable company) по статье 653P(2), должно быть составлено в письменной форме и должно содержать требование к адресату уведомления подтвердить, в зависимости от обстоятельств, —

(a) является ли адресат регистрируемым лицом (registrable person) компании; или

(b) является ли адресат регистрируемым юридическим образованием (registrable legal entity) компании.

(2) Уведомление должно —

(a) содержать указание на то, что если адресат подтверждает, что является регистрируемым лицом или регистрируемым юридическим образованием компании, адресат обязан —

(i) подтвердить или исправить включённые в уведомление обязательные сведения (required particulars) об адресате; и

(ii) предоставить любые обязательные сведения об адресате, отсутствующие в уведомлении; и

(b) содержать требование к адресату —

(i) указать, знает ли адресат личность другого лица, являющегося значимым контролирующим субъектом (significant controller) компании; и

(ii) если адресат знает личность такого лица, —

(A) предоставить компании все известные адресату указанные сведения об этом лице; и

(B) указать, предоставляются ли эти сведения с ведома этого лица.

(3) В уведомлении также должно быть указано, что адресат обязан выполнить требования, предъявленные в соответствии с настоящей статьёй, в течение 1 месяца с даты уведомления.

(1) Уведомление, направляемое соответствующей компанией (applicable company) по статье 653P(3), должно быть составлено в письменной форме и должно —

(a) содержать требование к адресату уведомления подтвердить, знает ли адресат личность другого лица, являющегося значимым контролирующим субъектом (significant controller) компании; и

(b) содержать указание на то, что если адресат подтверждает, что знает личность такого лица, адресат обязан —

(i) предоставить компании все известные адресату указанные сведения об этом лице; и

(ii) указать, предоставляются ли эти сведения с ведома этого лица.

(2) В уведомлении также должно быть указано, что адресат обязан выполнить требования, предъявленные в соответствии с настоящей статьёй, в течение 1 месяца с даты уведомления.

Соответствующая компания (applicable company) не обязана соблюдать статью 653P в отношении значимого контролирующего субъекта (significant controller) компании, если —

(a) в отношении регистрируемого лица (registrable person) компании —

(i) компания уже была проинформирована о наличии у этого лица такого статуса; и

(ii) все обязательные сведения (required particulars) об этом лице были предоставлены компании этим лицом или с его ведома; и

(b) в отношении регистрируемого юридического образования (registrable legal entity) компании —

(i) компания уже была проинформирована о наличии у этого образования такого статуса; и

(ii) все обязательные сведения об этом образовании были предоставлены компании.

(1) Настоящая статья применяется к соответствующей компании (applicable company), если компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что в отношении лица имеется регистрируемое изменение (registrable change), сведения о котором должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов компании.

(2) Компания обязана направить лицу, к которому относится регистрируемое изменение, уведомление в соответствии со статьёй 653U не позднее 7 дней после наступления первого из следующих событий —

(a) компании впервые становится известно о регистрируемом изменении;

(b) у компании впервые появляются разумные основания полагать, что изменение произошло.

(3) При нарушении части (2) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4.

Примечание —

См. также статью 653V, устанавливающую обстоятельства, при которых соответствующая компания не обязана соблюдать настоящую статью.

(1) Уведомление, направляемое соответствующей компанией (applicable company) по статье 653T, должно быть составлено в письменной форме и должно —

(a) содержать требование к адресату уведомления подтвердить, имеется ли в отношении адресата регистрируемое изменение (registrable change); и

(b) содержать указание на то, что если адресат подтверждает наличие такого изменения, адресат обязан —

(i) сообщить компании дату, в которую происходит изменение;

(ii) подтвердить или исправить любые сведения —

(A) которые должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов компании в отношении адресата; и

(B) которые включены в уведомление; и

(iii) предоставить любые сведения —

(A) которые должны содержаться в реестре в отношении адресата; и

(B) которые отсутствуют в уведомлении.

(2) В уведомлении также должно быть указано, что адресат обязан выполнить требования, предъявленные в соответствии с настоящей статьёй, в течение 1 месяца с даты уведомления.

(1) Соответствующая компания (applicable company) не обязана соблюдать статью 653T в отношении регистрируемого изменения, касающегося физического лица или указанного образования (specified entity), если —

(a) компания уже была проинформирована об этом изменении; и

(b) информация была предоставлена компании этим лицом или образованием либо с ведома этого лица или образования.

(2) Соответствующая компания не обязана соблюдать статью 653T в отношении регистрируемого изменения, касающегося юридического образования, если компания уже была проинформирована об этом изменении.

(1) Лицо, имя (наименование) которого внесено в реестр значимых контролирующих субъектов соответствующей компании (applicable company) в качестве значимого контролирующего субъекта (significant controller) компании, вправе по запросу, сделанному в установленном порядке, безвозмездно ознакомиться с реестром в соответствии с регламентом, принятым на основании статьи 657.

(2) Лицо, указанное в части (1), вправе по запросу и при уплате установленного сбора получить копию реестра или его части в соответствии с регламентом, принятым на основании статьи 657.

Примечание —

Об обязанностях компании в отношении ознакомления с её документами (company records) и предоставления их копий, а также о полномочии Суда выносить постановление в отношении ознакомления с такими документами и предоставления их копий — см. регламент, принятый на основании статьи 657.

(1) Соответствующая компания (applicable company) обязана по требованию сотрудника Управления регистрации компаний (Companies Registry), предъявленному в целях установления того, соблюдается ли или соблюдался ли настоящий Раздел, либо по требованию любого иного сотрудника правоохранительного органа (law enforcement officer), предъявленному в целях осуществления этим сотрудником указанной функции в соответствии с законодательством Гонконга, действовать следующим образом —

(a) в любое разумное время предоставлять свой реестр значимых контролирующих субъектов для ознакомления этому сотруднику в месте хранения реестра; и

(b) разрешать этому сотруднику снимать копию реестра или его части в ходе ознакомления.

(2) При нарушении части (1)(a) или (b) компания и каждое ответственное лицо компании совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4.

(1) Настоящая статья применяется, если статья 653X(1)(a) нарушена в отношении требования, предъявленного сотрудником правоохранительного органа (law enforcement officer) по статье 653X(1).

(2) Суд вправе по заявлению сотрудника правоохранительного органа вынести постановление, обязывающее данную соответствующую компанию (applicable company) разрешить этому сотруднику ознакомиться с реестром значимых контролирующих субъектов компании.

(3) Постановление, вынесенное по части (2), может —

(a) предписывать компании разрешить сотруднику ознакомиться с реестром —

(i) незамедлительно после вынесения постановления; или

(ii) начиная с момента, указанного в постановлении; и

(b) определять продолжительность и порядок ознакомления.

(4) Часть (5) применяется, если —

(a) реестр хранится в офисе лица, иного чем компания; и

(b) статья 653X(1)(a) нарушена вследствие неисполнения обязанностей этим лицом.

(5) Полномочие Суда по части (2) распространяется на вынесение постановления в отношении лица, указанного в части (4), а также должностных лиц и работников этого лица.

(1) Настоящая статья применяется, если статья 653X(1)(b) нарушена в отношении требования, предъявленного сотрудником правоохранительного органа (law enforcement officer) по статье 653X(1).

(2) Суд вправе по заявлению сотрудника правоохранительного органа вынести постановление, обязывающее данную соответствующую компанию (applicable company) разрешить этому сотруднику снять копию реестра значимых контролирующих субъектов компании или его части в ходе ознакомления.

(3) Постановлением, вынесенным по части (2), могут также определяться время, продолжительность и порядок ознакомления, включая обстоятельства, при которых, и пределы, в которых допускается копирование информации в ходе ознакомления.

(4) Часть (5) применяется, если —

(a) реестр хранится в офисе лица, иного чем компания; и

(b) статья 653X(1)(b) нарушена вследствие неисполнения обязанностей этим лицом.

(5) Полномочие Суда по части (2) распространяется на вынесение постановления в отношении лица, указанного в части (4), а также должностных лиц и работников этого лица.

(1) Если требование, предъявленное по статье 653Q, 653R или 653U, не выполнено в течение 1 месяца с даты соответствующего уведомления, адресат уведомления и (если адресат является юридическим образованием) каждое связанное лицо (related person) этого образования совершают правонарушение и каждый подлежит штрафу уровня 4.

(2) Если лицу предъявлено обвинение в правонарушении по части (1), защитой для этого лица служит доказательство того, что требование было явно необоснованным или недобросовестным (frivolous or vexatious).

При исполнении уведомления, направленного соответствующей компанией (applicable company) по настоящему Разделу, лицо не обязано предоставлять компании какую-либо информацию, в сообщении или предоставлении которой это лицо было бы вправе отказать в ходе судебного разбирательства на основании адвокатской тайны (legal professional privilege).

(1) Соответствующая компания (applicable company) обязана назначить не менее одного лица своим представителем (уполномоченный представитель, designated representative) для оказания следующего содействия в связи с реестром значимых контролирующих субъектов компании —

(a) содействия сотруднику Управления регистрации компаний (Companies Registry) в целях облегчения установления того, соблюдается ли или соблюдался ли настоящий Раздел;

(b) содействия любому иному сотруднику правоохранительного органа (law enforcement officer) в целях облегчения осуществления этим сотрудником указанной функции в соответствии с законодательством Гонконга.

(2) Компания не вправе назначать лицо по части (1), если только —

(a) это лицо —

(i) является физическим лицом, проживающим в Гонконге; и

(ii) является директором, работником или членом компании; или

(b) это лицо является специалистом в области бухгалтерского учёта (accounting professional), юристом (legal professional) или лицензиатом — поставщиком трастовых или корпоративных услуг (TCSP licensee) в значении, установленном пунктом 1 Части 2 Приложения 1 к Ордонансу о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма (Cap. 615).

(1) Заинтересованная сторона вправе обратиться в Суд с заявлением об исправлении реестра значимых контролирующих субъектов соответствующей компании (applicable company), если —

(a) имя (наименование) лица без достаточных оснований внесено в реестр или не внесено в него; или

(b) допущено неисполнение обязанности или излишняя задержка при внесении в реестр факта прекращения лицом статуса значимого контролирующего субъекта (significant controller) компании.

(2) При подаче заявления по части (1) Суд вправе —

(a) отказать в удовлетворении заявления; или

(b) вынести постановление об исправлении реестра.

(3) Постановление об исправлении реестра может включать предписание компании возместить любые убытки, понесённые потерпевшей стороной.

(4) При рассмотрении заявления, поданного по части (1), Суд —

(a) вправе решить, должно ли имя (наименование) лица, являющегося стороной по заявлению, быть внесено в реестр или исключено из него; и

(b) в целом вправе разрешить любой вопрос, признанный необходимым или целесообразным для исправления реестра.

(5) В части (1) —

заинтересованная сторона (interested party, 有利害關係的一方) в отношении обстоятельства, указанного в части (1), означает —

(a) лицо, потерпевшее вследствие этого обстоятельства;

(b) значимого контролирующего субъекта компании; или

(c) компанию.

(1) Лицо совершает правонарушение, если оно, якобы во исполнение уведомления, направленного по настоящему Разделу, заведомо или по грубой неосторожности (recklessly) делает заявление или предоставляет какую-либо информацию, которые являются вводящими в заблуждение, ложными или обманными в каком-либо существенном отношении.

(2) Лицо, совершившее правонарушение по части (1), подлежит —

(a) при осуждении по обвинительному акту — штрафу в размере $300,000 и лишению свободы на срок 2 года; или

(b) при осуждении в порядке упрощённого производства — штрафу уровня 6 и лишению свободы на срок 6 месяцев.

Соответствующая компания (applicable company) —

(a) не считается, в силу чего-либо совершённого в соответствии с настоящим Разделом, уведомлённой о —

(i) правах лица в отношении каких-либо акций компании; или

(ii) иных правах лица в компании или в отношении компании; и

(b) не считается, в силу чего-либо совершённого в соответствии с настоящим Разделом, обязанной выяснять эти права лица.

(1) Без ущерба для статьи 657 Финансовый секретарь вправе принимать регламенты —

(a) в целях освобождения типа компаний или категории компаний от действия настоящего Раздела или какого-либо положения настоящего Раздела;

(b) в целях указания любого департамента или ведомства Правительства, а также любого органа, созданного на основании закона, для целей статьи 653B(1)(j);

(c) в целях регулирования вопросов, касающихся уведомления, направляемого соответствующей компанией (applicable company) по настоящему Разделу, включая установление —

(i) формы и содержания уведомления; и

(ii) способа его направления; и

(d) в целях регулирования сопутствующих или дополнительных вопросов, касающихся ведения реестра значимых контролирующих субъектов соответствующей компании.

(2) Регламентами, принятыми на основании части (1), может быть предусмотрено, что —

(a) если компания нарушает какое-либо из положений регламентов, принятых на основании этой части, правонарушение совершают —

(i) компания; и

(ii) каждое ответственное лицо компании;

(b) если юридическое образование нарушает какое-либо из положений регламентов, принятых на основании этой части, правонарушение совершают —

(i) это образование; и

(ii) каждое связанное лицо (related person) этого образования; и

(c) лицо, совершившее правонарушение, указанное в пункте (a) или (b), подлежит штрафу в размере не более уровня 5, а в случае длящегося правонарушения — дополнительному штрафу в размере не более $1,000 за каждый день его продолжения.

Примечание —

См. также статью 910, устанавливающую дополнительные положения в отношении регламентов, принимаемых на основании настоящего Ордонанса.

Для целей статьи 653J(1) применительно к существующей компании (existing company) сведения считаются подтверждёнными только в том случае, если они подтверждены в дату вступления в силу или после неё.

Для целей статьи 653K при определении момента, когда существующей компании (existing company) становятся известны те или иные сведения, не принимается во внимание осведомлённость компании об этих сведениях, имевшаяся у неё до даты вступления в силу.

(1) Для целей статьи 653P(2), если в дату вступления в силу существующей компании (existing company) известно или у неё имеются разумные основания полагать, что лицо является значимым контролирующим субъектом (significant controller) компании, компания обязана направить уведомление, требуемое по этой статье, не позднее 7 дней после даты вступления в силу.

(2) Для целей статьи 653P(3), если в дату вступления в силу существующей компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что лицо знает личность другого лица, являющегося значимым контролирующим субъектом компании, компания обязана направить уведомление, требуемое по этой статье, не позднее 7 дней после даты вступления в силу.

Для целей статьи 653S применительно к существующей компании (existing company) сведения считаются предоставленными только в том случае, если они предоставлены в дату вступления в силу или после неё.

Лицо обладает значительным контролем (significant control) над соответствующей компанией (applicable company) по смыслу статьи 653A, если выполняется одно или несколько из следующих условий —

(a) лицо владеет прямо или косвенно —

(i) если компания имеет акционерный капитал, — более чем 25% выпущенных акций компании; и

(ii) если компания не имеет акционерного капитала, — правом или правами на участие в более чем 25% капитала или, в зависимости от обстоятельств, прибыли компании;

(b) лицо владеет прямо или косвенно более чем 25% прав голоса в компании;

(c) лицо владеет прямо или косвенно правом назначать или освобождать от должности большинство членов совета директоров компании;

(d) лицо имеет право оказывать значительное влияние или осуществлять значительный контроль в отношении компании либо фактически оказывает такое влияние или осуществляет такой контроль;

(e) лицо имеет право оказывать значительное влияние или осуществлять значительный контроль в отношении деятельности траста или товарищества (firm) либо фактически оказывает такое влияние или осуществляет такой контроль, если такой траст или такое товарищество —

(i) в соответствии с применимым к нему правом не является юридическим лицом (legal person); и

(ii) имеет доверительных собственников (trustees) или членов, которые (в этом своём качестве) соответствуют одному или нескольким условиям, указанным в подпунктах (a), (b), (c) и (d).

Примечание —

Применительно к подпунктам (d) и (e) при определении того, имеет ли лицо право оказывать значительное влияние или осуществлять значительный контроль в отношении соответствующей компании или деятельности траста или товарищества либо фактически оказывает ли оно такое влияние или осуществляет ли такой контроль, могут учитываться любые руководящие указания (guidelines), изданные по статье 24.

Настоящая Часть устанавливает положения о толковании настоящего Приложения.

(1) В настоящей Части —

юридическое образование (legal entity, 法律實體) имеет значение, установленное статьёй 653A.

(2) Для целей настоящей Части договорённость (arrangement) —

(a) включает —

(i) схему, соглашение или взаимопонимание независимо от того, могут ли они быть принудительно исполнены в судебном порядке; и

(ii) сложившийся порядок, обычай или практику любого рода; и

(b) означает только договорённость, обладающую определённой степенью устойчивости, будь то в силу её характера или условий, срока её существования или по иным основаниям.

Если лицо владеет акцией совместно с другим лицом, каждое из них рассматривается как владеющее этой акцией.

(1) Если акции, которыми владеет лицо, и акции, которыми владеет другое лицо, являются предметом договорённости о совместных действиях (joint arrangement) между этим лицом и другим лицом, каждое из них рассматривается как владеющее совокупностью акций их обоих.

(2) Для целей части (1) договорённостью о совместных действиях является договорённость между держателями акций об осуществлении всех или практически всех прав, предоставляемых принадлежащими каждому из них акциями, совместно способом, заранее определённым такой договорённостью.

Акция, которой номинальный держатель (nominee) владеет в интересах другого лица, рассматривается как находящаяся во владении этого другого лица.

(1) Лицо владеет акцией косвенно, если это лицо имеет мажоритарную долю участия (majority stake) в юридическом образовании (образование A) и —

(a) образование A владеет этой акцией; или

(b) образование A входит в цепочку юридических образований, не являясь последним в ней, и —

(i) каждое из этих юридических образований (за исключением последнего в цепочке) имеет мажоритарную долю участия в образовании, расположенном непосредственно ниже него в цепочке; и

(ii) последнее в цепочке образование владеет этой акцией.

(2) Для целей части (1) лицо имеет мажоритарную долю участия в юридическом образовании, если —

(a) лицо владеет большинством прав голоса в этом образовании;

(b) лицо является членом этого образования и имеет право назначать или освобождать от должности большинство членов совета директоров этого образования;

(c) лицо является членом этого образования и на основании соглашения с другим членом этого образования единолично контролирует большинство прав голоса в этом образовании; или

(d) лицо имеет право оказывать доминирующее влияние или осуществлять доминирующий контроль в отношении этого образования либо фактически оказывает такое влияние или осуществляет такой контроль.

(1) Если лицо контролирует право, это лицо рассматривается как владеющее этим правом независимо от того, владеет ли оно этим правом фактически.

(2) Лицо, фактически владеющее правом, не рассматривается как владеющее этим правом, если только оно также не контролирует это право.

(3) Для целей настоящего пункта лицо контролирует право, если на основании договорённости между этим лицом и другим лицом это право может осуществляться —

(a) только этим лицом;

(b) только в соответствии с распоряжениями или указаниями этого лица; или

(c) только с согласия или одобрения этого лица.

Если лицо владеет правом совместно с другим лицом, каждое из них рассматривается как владеющее этим правом.

(1) Если права, которыми владеет лицо, и права, которыми владеет другое лицо, являются предметом договорённости о совместных действиях (joint arrangement) между этим лицом и другим лицом, каждое из них рассматривается как владеющее совокупностью прав их обоих.

(2) Для целей части (1) договорённостью о совместных действиях является договорённость между обладателями прав об осуществлении всех или практически всех прав, предоставляемых принадлежащими каждому из них правами, совместно способом, заранее определённым такой договорённостью.

(1) Ссылка на права голоса в юридическом образовании является ссылкой —

(a) если образование имеет акционерный капитал, — на права, предоставленные его членам в отношении принадлежащих им акций, голосовать на общих собраниях образования по всем или практически всем вопросам; и

(b) если образование не имеет акционерного капитала, — на права, предоставленные его членам, голосовать на общих собраниях образования по всем или практически всем вопросам.

(2) Применительно к юридическому образованию, у которого нет общих собраний, на которых вопросы решаются путём осуществления таких прав, —

(a) ссылка на права голоса в образовании является ссылкой —

(i) если образование имеет акционерный капитал, — на права, равнозначные указанным в части (1)(a); и

(ii) если образование не имеет акционерного капитала, — на права, равнозначные указанным в части (1)(b); и

(b) ссылка на 25% прав голоса в образовании является ссылкой на предусмотренное учредительным документом (constitution) образования право блокировать изменения общей политики образования или положений его учредительного документа.

Ссылка на право назначать или освобождать от должности большинство членов совета директоров юридического образования —

(a) является ссылкой на право назначать или освобождать от должности директоров, обладающих большинством прав голоса на заседаниях совета по всем или практически всем вопросам; и

(b) применительно к юридическому образованию, не имеющему совета директоров, является ссылкой на право назначать или освобождать от должности членов равнозначного органа управления, обладающих большинством прав голоса на заседаниях этого органа по всем или практически всем вопросам.

(1) Лицо владеет правом косвенно, если это лицо имеет мажоритарную долю участия (majority stake) в юридическом образовании (образование A) и —

(a) образование A владеет этим правом; или

(b) образование A входит в цепочку юридических образований, не являясь последним в ней, и —

(i) каждое из этих юридических образований (за исключением последнего в цепочке) имеет мажоритарную долю участия в образовании, расположенном непосредственно ниже него в цепочке; и

(ii) последнее в цепочке образование владеет этим правом.

(2) Для целей части (1) лицо имеет мажоритарную долю участия в юридическом образовании, если —

(a) лицо владеет большинством прав голоса в этом образовании;

(b) лицо является членом этого образования и имеет право назначать или освобождать от должности большинство членов совета директоров этого образования;

(c) лицо является членом этого образования и на основании соглашения с другим членом этого образования единолично контролирует большинство прав голоса в этом образовании; или

(d) лицо имеет право оказывать доминирующее влияние или осуществлять доминирующий контроль в отношении этого образования либо фактически оказывает такое влияние или осуществляет такой контроль.

(1) Юридическое образование (образование B) рассматривается как имеющее право назначать директора другого юридического образования (образование C), если —

(a) назначение лица директором образования C с необходимостью следует из назначения этого лица директором образования B; или

(b) должность директора образования C занимает само образование B.

(2) Для целей части (1), если образование B не имеет совета директоров, ссылка в части (1)(a) на директора образования B является ссылкой на члена равнозначного органа управления образования B.

(3) Для целей части (1), если образование C не имеет совета директоров, —

(a) ссылка в части (1)(a) на директора образования C является ссылкой на члена равнозначного органа управления образования C; и

(b) ссылка в части (1)(b) на должность директора образования C является ссылкой на членство в равнозначном органе управления образования C.

(1) Право, связанное с акциями, находящимися во владении в качестве обеспечения, рассматривается как принадлежащее (находящееся во владении) лицу, предоставившему обеспечение, —

(a) если, за исключением ситуации, указанной в части (2), это право может осуществляться только в соответствии с указаниями этого лица; или

(b) если —

(i) акции находятся во владении в связи с предоставлением займов в рамках обычной хозяйственной деятельности; и

(ii) за исключением ситуации, указанной в части (2), это право может осуществляться только в интересах этого лица.

(2) Указанная ситуация заключается в том, что право —

(a) осуществляется в целях сохранения стоимости обеспечения; или

(b) осуществляется в целях реализации обеспечения.

(1) Право, которое может осуществляться только при определённых обстоятельствах, учитывается лишь в случае, если —

(a) такие обстоятельства наступили; или

(b) такие обстоятельства находятся под контролем лица, обладающего этим правом.

(2) Право, которое может осуществляться в соответствии с частью (1)(a), может осуществляться до тех пор, пока такие обстоятельства существуют.

(3) Право, которое обычно может осуществляться, но временно не может быть осуществлено, продолжает учитываться.

(4) Содержащаяся в настоящем пункте ссылка на право, которое может осуществляться, не включает право, которое может осуществляться временным ликвидатором, ликвидатором или кредитором в соответствии с Ордонансом о компаниях (ликвидация и прочие положения) (Cap. 32).

В настоящем Приложении —

соответствующая компания (applicable company, 適用公司) имеет значение, установленное статьёй 653A;

регистрируемое лицо (registrable person, 須登記人士) имеет значение, установленное статьёй 653C;

реестр значимых контролирующих субъектов (significant controllers register, 重要控制人登記冊) имеет значение, установленное статьёй 653A.

(1) Настоящий пункт применяется, если регистрируемым лицом соответствующей компании является физическое лицо.

(2) Сведениями, которые в соответствии со статьёй 653I(1)(a) должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов компании в отношении этого лица, являются —

(a) нынешние имя и фамилия лица, прежние имя или фамилия (при наличии) и псевдонимы (при наличии);

(b) адрес для корреспонденции лица, который не может быть номером абонентского почтового ящика;

(c) номер удостоверения личности лица или, если у лица нет удостоверения личности, номер и страна выдачи имеющегося у лица паспорта;

(d) дата, с которой лицо стало регистрируемым лицом компании;

(e) характер контроля лица над компанией.

(3) В настоящем пункте —

имя (forename, 名字) включает имя, данное при крещении, или личное имя;

фамилия (surname, 姓氏) применительно к лицу, обычно известному под титулом, отличным от его фамилии, означает этот титул.

(4) В настоящем пункте ссылка на прежние имя или фамилию лица не включает —

(a) имя или фамилию лица, которые были изменены или перестали использоваться до достижения лицом возраста 18 лет;

(b) имя или фамилию лица, которые были изменены или перестали использоваться не менее 20 лет назад;

(c) если лицо обычно известно под титулом, отличным от его фамилии, — имя, под которым лицо было известно до принятия или наследования этого титула; и

(d) если лицо является замужней женщиной, — имя или фамилию, под которыми лицо было известно до вступления в брак.

(1) Настоящий пункт применяется, если регистрируемым лицом соответствующей компании является указанное образование (specified entity).

(2) Сведениями, которые в соответствии со статьёй 653I(1)(a) должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов компании в отношении этого образования, являются —

(a) наименование образования;

(b) адрес основного офиса образования;

(c) организационно-правовая форма образования и применимое к нему право;

(d) дата, с которой образование стало регистрируемым лицом компании;

(e) характер контроля образования над компанией.

(3) В настоящем пункте —

указанное образование (specified entity, 指明實體) имеет значение, установленное статьёй 653A.

(1) Настоящий пункт применяется к регистрируемому юридическому образованию (registrable legal entity) соответствующей компании.

(2) Сведениями, которые в соответствии со статьёй 653I(1)(a) должны содержаться в реестре значимых контролирующих субъектов компании в отношении этого образования, являются —

(a) наименование образования;

(b) если образование является компанией по смыслу статьи 2(1), но не является редомицилированной компанией, — (в ред. Ордонанса № 14 от 2025 г., ст. 75)

(i) регистрационный номер компании, указанный в её свидетельстве об инкорпорации; и

(ii) адрес её зарегистрированного офиса;

(ba) если образование является редомицилированной компанией, —

(i) регистрационный номер компании, указанный в её свидетельстве о редомициляции; и

(ii) адрес её зарегистрированного офиса; (добавлен Ордонансом № 14 от 2025 г., ст. 75)

(c) если образование не является компанией по смыслу статьи 2(1), —

(i) если образование после своей инкорпорации или создания не переносило свой домициль в какую-либо другую юрисдикцию, —

(A) регистрационный номер образования (или его эквивалент), указанный в его свидетельстве об инкорпорации или создании (или эквивалентном документе); и

(B) адрес его зарегистрированного или основного офиса; и

(ii) если образование после своей инкорпорации или создания перенесло свой домициль в какую-либо другую юрисдикцию, —

(A) регистрационный номер образования (или его эквивалент), указанный в свидетельстве о регистрации (или эквивалентном документе), выданном в месте последнего домициля и удостоверяющем, что образование зарегистрировано в соответствии с правом места его последнего домициля; и

(B) адрес его зарегистрированного или основного офиса; (заменён Ордонансом № 14 от 2025 г., ст. 75)

(d) организационно-правовая форма образования и применимое к нему право;

(e) дата, с которой образование стало регистрируемым юридическим образованием компании;

(f) характер контроля образования над компанией.

(3) В настоящем пункте —

регистрируемое юридическое образование (registrable legal entity, 須登記法律實體) имеет значение, установленное статьёй 653D.

В настоящем Приложении —

соответствующая компания (applicable company, 適用公司) имеет значение, установленное статьёй 653A;

регистрируемое лицо (registrable person, 須登記人士) имеет значение, установленное статьёй 653C;

обязательные сведения (required particulars, 所需詳情) имеют значение, установленное статьёй 653A;

значимый контролирующий субъект (significant controller, 重要控制人) имеет значение, установленное статьёй 653A;

реестр значимых контролирующих субъектов (significant controllers register, 重要控制人登記冊) имеет значение, установленное статьёй 653A;

указанный срок (specified period, 指明限期) применительно к уведомлению, направленному по статье 653P или 653T, означает срок в 1 месяц с даты уведомления.

(1) Настоящий пункт применяется, если соответствующей компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что у неё нет значимого контролирующего субъекта.

(2) Компания должна внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что у неё нет значимого контролирующего субъекта.

(1) Настоящий пункт применяется, если —

(a) соответствующей компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что у неё имеется регистрируемое лицо; и

(b) компания не смогла идентифицировать это лицо.

(2) Компания должна —

(a) внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компании известно или у неё имеются разумные основания полагать, что у неё имеется регистрируемое лицо, но она не смогла идентифицировать это лицо; и

(b) внести в реестр отдельную отметку в отношении каждого лица, которое компания не смогла идентифицировать.

(1) Настоящий пункт применяется, если —

(a) соответствующая компания идентифицировала регистрируемое лицо компании; и

(b) не все обязательные сведения об этом лице подтверждены в соответствии со статьёй 653J.

(2) Компания должна —

(a) внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компания идентифицировала регистрируемое лицо компании, но не все обязательные сведения об этом лице подтверждены в соответствии со статьёй 653J; и

(b) внести в реестр отдельную отметку в отношении каждого регистрируемого лица, обязательные сведения о котором не подтверждены таким образом.

(1) Настоящий пункт применяется к соответствующей компании, если —

(a) к компании не применяется ни одно из следующих положений настоящего Приложения —

(i) пункт 2;

(ii) пункт 3;

(iii) пункт 4;

(b) компания не внесла и ещё не обязана вносить в свой реестр значимых контролирующих субъектов обязательные сведения о значимом контролирующем субъекте компании; и

(c) компания не завершила принятие разумных мер для выяснения того, имеется ли у неё значимый контролирующий субъект.

(2) Компания должна внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компания ещё не завершила принятие разумных мер для выяснения того, имеется ли у неё значимый контролирующий субъект.

(1) Настоящий пункт применяется к соответствующей компании, если обстоятельство, отмеченное в её реестре значимых контролирующих субъектов в соответствии с пунктом 2, 3, 4 или 5 настоящего Приложения, перестало соответствовать действительности.

(2) Компания должна —

(a) внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что это обстоятельство перестало соответствовать действительности; и

(b) также внести в реестр отметку о дате, с которой это обстоятельство перестало соответствовать действительности.

(1) Настоящий пункт применяется, если —

(a) соответствующая компания направила уведомление по статье 653P(2) или (3); и

(b) адресат уведомления не исполнил в течение указанного срока содержащееся в уведомлении требование, предъявленное в соответствии со статьёй 653Q или 653R.

(2) Компания должна —

(a) внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компания направила уведомление по статье 653P(2) или (3) (в зависимости от обстоятельств), в отношении которого требование, предъявленное в соответствии со статьёй 653Q или 653R (в зависимости от обстоятельств), не исполнено в течение указанного срока; и

(b) внести в реестр отдельную отметку в отношении каждого такого уведомления.

(1) Настоящий пункт применяется, если —

(a) соответствующая компания направила уведомление по статье 653P(2) или (3);

(b) в реестр значимых контролирующих субъектов компании в соответствии с пунктом 7 настоящего Приложения внесена отметка в отношении этого уведомления; и

(c) адресат уведомления исполнил по истечении указанного срока все содержащиеся в уведомлении требования, предъявленные в соответствии со статьёй 653Q или 653R.

(2) Компания должна —

(a) внести в свой реестр значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компания направила уведомление по статье 653P(2) или (3) (в зависимости от обстоятельств), в отношении которого все требования, предъявленные в соответствии со статьёй 653Q или 653R (в зависимости от обстоятельств), исполнены по истечении указанного срока; и

(b) внести в реестр отдельную отметку в отношении каждого такого уведомления.

(3) В каждой отдельной отметке должна также указываться дата исполнения.

(1) Настоящий пункт применяется, если —

(a) соответствующая компания направила уведомление по статье 653T(2); и

(b) адресат уведомления не исполнил в течение указанного срока содержащееся в уведомлении требование, предъявленное в соответствии со статьёй 653U.

(2) Компания должна —

(a) внести в запись об адресате в своём реестре значимых контролирующих субъектов отметку о том, что компания направила адресату это уведомление; и

(b) также внести в реестр отметку о том, что адресат не исполнил требование в течение указанного срока.

(1) Настоящий пункт применяется, если —

(a) соответствующая компания направила уведомление по статье 653T(2);

(b) в реестр значимых контролирующих субъектов компании в соответствии с пунктом 9 настоящего Приложения внесена отметка в отношении этого уведомления; и

(c) адресат уведомления исполнил по истечении указанного срока все содержащиеся в уведомлении требования, предъявленные в соответствии со статьёй 653U.

(2) Компания должна —

(a) внести в запись об адресате в своём реестре значимых контролирующих субъектов отметку о том, что адресат исполнил все требования по истечении указанного срока; и

(b) также внести в реестр отметку о дате исполнения.